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國家外匯管理局四川省分局關于更新資本項目外匯業務操作指南公告
[2011-1-17] 瀏覽次數:3648
 

                                     第一部分    總局資本項目外匯管理業務

1.1  跨國公司外匯資金內部運營管理(外幣資金池)業務的審批
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.國家外匯管理局關于跨國公司外匯資金內部運營管理有關問題的通知(匯發[2004]104號)
3.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括:公司介紹,關于申請主體資格條件的說明,外匯資金來源與規模等外匯資金內部運營業務的說明,關于申請材料真實性以及近三年無違規的承諾等);
2.跨國公司授權境內主辦公司辦理外匯資金內部運營管理業務的書面文件;
3.跨國公司境內主辦公司出具的授權銀行為其成員公司辦理外幣資金池業務的書面文件;
4.主辦公司、成員公司以及受托銀行等各方就建立外幣資金池而擬簽訂的委托貸款一攬子協議或合同;
5.跨國公司與受托銀行協商確定的外幣資金池方案;
6.受托銀行為實施上述外幣資金池方案的技術條件及技術保障措施的說明;
7.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
1.由分局初審后報總局審批;
2.發生變更透支額度、期限等重要業務的,應向所在地外匯管理局提出申請,并報送總局核準;
3.發生擴大參加外幣資金池等業務的,由分局、外匯管理部核準。

1.2部分金融機構短期外債余額指標的審批
一、 法規依據
1.《境內機構借用國際商業貸款管理辦法》([97]匯政發字06號)
2.《境內外資銀行外債管理辦法》(國家發展改革委員會、中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會令2004年9號)
3.《關于實施境內外資銀行外債管理辦法有關問題的通知》(匯發[2004]59號)
4.國家外匯管理局2006年以來關于核定金融機構(外匯指定銀行)短期外債指標有關文件
5.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括:機構基本情況及經營狀況,外匯資金來源和運用情況,上年度指標使用情況,本年度融資需求等);
2.經審計的上年度資產負債表和損益表;
3.外資銀行還需提供境外總行或地區管理部批準的對中國境內債務人的年度授信限額文件;
4.針對前述材料提供的補充說明或證明材料。
三、辦理權限
由分局初審后報總局審批。

1.3  短期外債地區余額指標的審批
一、法規依據
1.《境內機構借用國際商業貸款管理辦法》([97]匯政發字06號)
2.《境內外資銀行外債管理辦法》(國家發展改革委員會、中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會令2004年9號)
3.《關于實施境內外資銀行外債管理辦法有關問題的通知》(匯發[2004]59號)
4.國家外匯管理局2006年以來關于核定金融機構(外匯指定銀行)短期外債指標有關文件
5.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括:轄內金融機構情況及發展狀況,上年度核定指標使用情況,融資需求和申請額,擬核定指標額等);
2.轄區內各家金融機構申報資料匯總;
3.填報轄區《金融機構短期外債和指標需求情況匯總表》(電子版);
4.其他補充材料。
三、辦理權限
總局核定

1.4  銀行為境外投資企業提供融資性對外擔保余額指標的審批

一、法規依據
1.《國家外匯管理局關于調整境內銀行為境外投資企業提供融資性對外擔保管理方式的通知》(匯發[2005]61號)
2.《境內機構對外擔保管理辦法》(銀發[1996]302號)及其《實施細則》([97]匯政發字第10號)
3.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括:機構基本情況及經營狀況,外匯資金來源和運用情況,上年度指標使用情況,本年度業務詳細需求等);
2.經審計的上年度資產負債表和損益表;
3.針對前述材料提供的補充說明或證明材料。
三、辦理權限
由分局初審后報總局審批。

1.5  國有企業境外期貨套期保值項下特殊情況的資金匯兌核準
一、 法規依據
1.《國有企業境外期貨套期保值業務管理辦法》(證監發[2001]81號)
2.《關于發布<國有企業境外期貨套期保值業務外匯管理操作規程(試行)的通知>》(匯發[2001]150號)
3.《國家外匯管理局關于修改<國有企業境外商品期貨套期保值業務外匯管理操作規程(試行)>有關問題的通知》(匯發[2005]34號)
4.《國家外匯管理局綜合司關于轉發<國務院關于第四批取消和調整行政審批項目的決定>的通知》(匯綜發[2007]189號)
5.《國家外匯管理局綜合司關于安徽銅陵有色金屬集團控股有限公司支付境外商品期貨套期保值外匯資金有關問題的批復》(匯綜復[2008]78號附件)
6.《國家外匯管理局綜合司關于解決假日期間國有企業境外商品期貨套期保值項下外匯備用金匯出問題的批復》(匯綜復[2009]7號)
7.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(需說明必須由總局核準的特殊情況并提供相關憑證);
2.假日期間國有企業境外期貨套期保值項下超出當年度外匯專戶可匯出資金上限額30%的外匯備用金匯出核準應提供長假期間境外期貨保值交易的計劃、企業在境外期貨經紀公司賬戶中近1個月內保留資金的分布情況、獲得境外期貨經紀公司的授信額度、前6個月的境外期貨保值交易和風險敞口情況和企業保證按照申請用途使用資金的承諾函;
3.針對前述材料應當提供的補充材料。
三、辦理權限
1.假日期間國有企業境外期貨套期保值項下外匯備用金匯出,不超過企業經核定的當年度外匯專戶可匯出資金上限額30%的,由分局核準;超出30%上限額的,由分局初審后報總局核準;
2.其他特殊情況的資金匯兌由所在地外匯局初審后報總局批準。

1.6  資產管理公司對外處置不良資產的審批
一、法規依據
1.《金融資產管理公司吸收外資參與資產重組與處置的暫行規定》
2.《國家外匯管理局關于金融資產管理公司利用不良資產有關外匯管理的問題的通知》(匯發[2004]119號)
3.其他相關法規
二、申請材料
1.資產出售或轉讓中有關外匯收支及匯兌問題的申請報告;
2.主管部門對對外出售或轉讓不良資產交易方案的批準(備案)或登記文件;
3.資產出售或轉讓合同的相關條款(合同如為外文的,應提交主要條款的中文譯本,并加蓋申請人印章);
4.由資產管理公司或其他機構提供資產管理與服務的協議;
5.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
總局審批

1.7  證券公司、基金管理公司外匯業務市場準入的審批

一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《非銀行金融機構外匯業務管理規定》(1992)
3、《國家外匯管理局關于外資參股基金管理公司有關外匯管理問題的通知》(匯發[2003]44號)
4、人民銀行公告[2006]第5號
5.《國家外匯管理局關于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]46號)
6.《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》(證監會令46號,2007)
7. 其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括:公司概況、股東結構及其基本情況、經營外匯業務的可行性、內部組織機構、外匯業務范圍、經營外匯業務場所和設施以及外匯資本金情況,外匯資本金不符合規定的,應申請以人民幣資本金購匯);
2.《企業法人營業執照》、《經營證券業務許可證》或《基金管理公司法人許可證》正本復印件;
3.公司章程、外資參股合同或協議;
4.公司外匯業務內控制度和外匯資金管理制度;
5.外匯高級管理人員的簡歷及相關資格證明;
6.公司上一年度審計報告,成立時間不足一年的公司提供會計師事務所出具的驗資報告;
7.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
所在地外匯局對轄區內企業報送材料進行初審后,逐級上報總局審批。

1.8  合格境外機構投資者(QFII)投資額度及開立賬戶的審批
一、法規依據
1.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局2006年第36號令)
2.《合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理暫行規定》(國家外匯管理局2002年第2號公告)
3.《國家外匯管理局綜合司關于QFII外匯管理操作問題的通知》(匯綜發[2003]124號)
4.其他相關法規
二、申請材料
1.QFII及托管人的書面申請(內容包括:QFII基本情況介紹、最近兩年相關業務及財務狀況說明、相關監管記錄等;托管人的基本情況及資產托管業務情況);
2.投資計劃書(內容包括:資金募集、產品開發、投資建倉時間表、建倉完成后資產配置計劃、以及控制人民幣和外幣現金資產(含貨幣市場基金等)占總資產市值比例上限的承諾等);
3.《國家外匯管理局合格境外機構投資者登記表》;
4.證監會頒發的《合格境外機構投資者證券投資業務許可證》復印件;
5.經公證的對托管人的授權委托書;
6.資金來源說明及鎖定期內不撤資的承諾函;
7.外匯局要求的其他材料。
  QFII申請增加投資額度或新開帳戶除提供上述1、2、6、7項材料外,還需提供《合格境外機構投資者外匯登記證》和已有投資額度在境內的投資情況說明(內容包括但不限于獲批額度情況、賬戶開立和使用情況、資金匯兌和匯出入情況、資產配置及變動情況、投資損益情況、合規履行情況和股票交易平均換手率等)。
三、辦理權限
總局審批。
分局負責部分報備信息的收集匯總。

1.9  合格境外機構投資者(QFII)關閉賬戶的核準
一、法規依據
1.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局2006年第36號令)
2.《合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理暫行規定》(國家外匯管理局2002年第2號公告)
3.《國家外匯管理局綜合司關于QFII外匯管理操作問題的通知》(匯綜發[2003]124號)
4.其他相關法規
二、申請材料
1. QFII及托管人的書面申請;
2.既往資金匯出入及投資情況說明;
3.QFII外匯登記證原件;
4.中國證監會收繳證券投資業務許可證的說明;
5.中國會計師事務所出具的審計報告;
6.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
總局辦理。

1.10  合格境外機構投資者(QFII)投資本金匯出的核準
(開放式中國基金除外)
一、法規依據
1.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局2006年第36號令)
2.《合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理暫行規定》(國家外匯管理局2002年第2號公告)
3.《國家外匯管理局綜合司關于QFII外匯管理操作問題的通知》(匯綜發[2003]124號)
4.其他相關法規
二、申請材料
1.QFII及托管人書面申請;
2.本金匯入及既往投資情況說明;
3.QFII外匯登記證原件;
4.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
總局審批。

1.11  商業銀行代客境外理財業務購匯額度的審批
一、法規依據
1.中國人民銀行2006年第5號公告
2.《中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會、國家外匯管理局關于發布<商業銀行開辦代客境外理財業務管理暫行辦法>的通知》(銀發[2006]121號)
3.《國家外匯管理局關于印發<商業銀行代客境外理財業務外匯管理操作規程的通知>匯綜發[2006]135號》
4.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括:申請人的基本情況、有關內部管理制度,擬申請投資購匯額度、投資計劃等);
2.中國銀監會的業務資格批準文件;
3.托管協議草案;
4.擬與投資者簽訂的委托協議(格式合同)范本,協議應包括雙方的權利義務及收益、風險承擔等相關內容;
5.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
總局審批。
其中:全國性中資銀行由總行向總局申請;外資銀行、城市和農村商業銀行向所在地外匯局申請,由所在地外匯局逐級上報總局批準。

1.12  證券公司、基金管理公司境外證券投資額度的審批
一、法規依據
1.中國人民銀行2006年第5號公告
2.《證券投資基金法》(2004年6月1日施行)
3.《證券法》(2005年修訂)
4.《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》中國證券監督管理委員會2007年第46號令
5.《關于實施<合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法>有關問題的通知》(證監發[2007]81號)
5.《國家外匯管理局關于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]46號)
6.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括:申請人的基本情況、擬申請投資額度、擬設立基金種類(開放式、封閉式)、擬發行基金份額、資金來源以及投資計劃,并附擬與投資者簽訂的書面協議范本,托管人情況等);
2.《證券業務外匯經營許可證》或本通知第三條規定的申請材料;
3.中國證監會同意其進行境外證券投資業務的文件或相關證明材料;
4.公司相關資產管理能力的情況說明;
5.經會計師事務所審計的上一年度公司財務報表;
6.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
分局初審后報總局審批。

1.13  保險資金境外運用投資額度的審批
一、法規依據
1.中國人民銀行2006年第5號公告
2.《保險資金境外投資管理暫行辦法》(中國保險監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定2007年第2號令)
3.《保監會關于印發<保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則>的通知》(保監發[2005]第77號)
4.《保險業務外匯管理暫行規定》(匯發[2002]95號)
5.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括:公司基本情況、從事境外投資的相關制度和人員配備情況、資產配置、境外受托人、境內托管人、資金來源、投資比例、總資產情況及申請額度等);
2.中國保監會允許保險外匯資金境外運用的批準文件;
3.最近一個報告期經審計的財務報告;
4.經營外匯業務許可證;
5.資金來源證明(銀行對賬單);
6.針對前述材料應當提供的補充材料。
三、辦理權限
總局審批。

1.14  信托公司受托境外理財業務投資付匯額度的審批
一、法規依據
1.中國人民銀行公告[2006]第5號
2.《中國銀行業監督管理委員會、國家外匯管理局關于印發<信托公司受托境外理財業務管理暫行辦法>的通知》(銀監發[2007]27號)
3.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括申請人的基本情況、擬申請投資付匯額度、單一受托境外理財信托產品或集合受托境外理財信托計劃情況等);
2.中國銀監會的業務資格批準文件;
3.托管協議或合同;
4.擬與委托人簽訂的信托合同范本(包括雙方的權利義務及收益、風險承擔等相關內容);
5.相關內部管理制度;
6.國家外匯局要求的其他文件。
三、辦理權限
1.由中國銀監會直接監管的信托公司,應向國家外匯管理局直接遞交申請材料。
2.由屬地銀監局負責監管的信托公司,應向所在地外匯局申請,所在地外匯局初審同意后,逐級上報國家外匯管理局批準。

1.15  企業集團財務公司開展即期結售匯業務準入的審批
一、法規依據
1.《國家外匯管理局關于企業集團財務公司開展即期結售匯業務有關管理問題的通知》(匯發[2008]68號)
2.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括:企業集團、財務公司及其他成員公司的基本情況,近兩年企業集團外匯收支和結售匯情況,財務公司外匯業務經營情況,經營結售匯業務的可行性分析報告等);
2.財務公司《金融許可證》及銀行業監督管理機構關于該財務公司業務范圍的批準文件;
3.結售匯業務內部管理規章制度及說明(結售匯業務操作規程和內控制度、結售匯業務統計報告制度、結售匯業務單證管理制度、獨立的結售匯業務會計科目及核算辦法);
4.國際收支申報業務內部管理規章制度及說明;
5.結售匯匯價接收、發送管理系統及查詢相關數據的設備等情況;
6.財務公司資本金或營運資金的驗資報告;
7.從事結售匯業務高管人員的名單、履歷;
8.企業財務集團和財務公司最近兩年經審計的財務報表;
9.集團公司對財務公司申請結售匯業務的授權文件;
10.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
所在地分局初審后報總局審批。


       第二部分                 分(支)局資本項目外匯管理業務

一  外商直接投資管理業務


1.1  新設外商投資企業外匯登記(外資房地產企業除外)
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《關于下發〈外商投資企業外匯登記管理暫行辦法〉的通知》([96]匯資函字第187號)
3.《關于加強外商投資企業審批、登記、外匯及稅收管理有關問題的通知》(外經貿法發[2002]575號)
4.《國務院關于投資體制改革的決定》(國發[2004]20號)
5.《國家外匯管理局關于境內居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]75號)
6.《關于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執行意見》(工商外企字[2006]81號)
7.《關于外國投資者并購境內企業的規定》(商務部令2OO6年第10號)
8.其他相關法規
二、申請材料
1.外商投資企業提交的統一格式的《外商投資企業外匯登記申請表》;
2.商務(或行業等)主管部門批準企業成立的批復文件、頒發的批準證書;
3.經批準生效的外商投資企業合同(外商獨資企業除外)、章程;
4.企業法人營業執照副本,非法人中外合作企業提供營業執照;
5.組織機構代碼證;
6.中方投資者為境內機構的提供該境內機構的組織機構代碼證及營業執照副本;中方投資者為境內自然人的提供該自然人的身份證;外方投資者為境外個人的提供該個人的有效身份證件;外方投資者為境外機構的提供其機構登記注冊證明文件;
7.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
1.分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。
2.中外合作開發開采自然資源項目,工商注冊地與項目所在地不一致的,外國投資者在項目所在地辦理項目登記、開戶及年檢和注銷手續,由項目所在地分支局負責對其日常監管。

1.2  新設外資房地產企業外匯登記
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《外商投資企業外匯登記管理暫行辦法》
3.《關于加強外商投資企業審批、登記、外匯及稅收管理有關問題的通知》(外經貿法發[2002]575號)
4.《關于境內居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]75號)
5.建設部等六部委《關于規范房地產市場外資準入和管理的意見》(建住房[2006]171號)
6.《關于規范房地產市場外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]47號)
7.《商務部、國家外匯管理局關于進一步加強、規范外商直接投資房地產業審批和監管的通知》(商資函[2007]50號)
8.其他相關法規
二、申請材料
1.外商投資企業提交的《外商投資企業外匯登記申請表》及承諾書;
2.一年期有效的企業法人營業執照副本;非法人中外合作企業提供營業執照;
3.商務主管部門批準成立的批復文件、頒發的一年期有效的批準證書;
4.批準生效的外商投資企業合同(外商獨資企業除外)、章程;
5.組織機構代碼證;
6.中方投資者為境內機構的提供該境內機構的組織機構代碼證及營業執照副本;中方投資者為境內自然人的提供該自然人的身份證;外方投資者為境外個人的提供該個人的有效身份證件;外方投資者為境外機構的提供其機構登記注冊證明文件;
7.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。
 
1.3  外國投資者并購境內企業辦理外商投資企業外匯登記(外商投資房地產企業除外)
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《關于下發〈外商投資企業外匯登記管理暫行辦法〉的通知》([96]匯資函字第187號)
3.《關于加強外商投資企業審批、登記、外匯及稅收管理有關問題的通知》(外經貿法發[2002]575號)
4.《國務院關于投資體制改革的決定》(國發[2004]20號)
5.《國家外匯管理局關于境內居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]75號)
6.《關于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執行意見》(工商外企字[2006]81號)
7.《關于外國投資者并購境內企業的規定》(商務部令2OO6年第10號)
8.《關于完善外商投資企業外匯資本金支付結匯管理有關業務操作問題的通知》(匯綜發[2008]142號)
9.其他相關法規
二、申請材料
1.外商投資企業提交的申請書;
2.商務(或行業等)主管部門批準外資并購設立外商投資企業的批復文件、批準證書;
3.經批準生效的外商投資企業合同(外商獨資企業除外)、章程;發生股轉的提供已生效的股轉協議或文件;
4.企業法人營業執照副本;
5.組織機構代碼證;
6.中方投資者為境內機構的提供該境內機構的組織機構代碼證及營業執照副本;中方投資者為境內自然人的提供該自然人的身份證;外方投資者為境外個人的提供該個人的有效身份證件;外方投資者為境外機構的提供其機構登記注冊證明文件;
7.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.4  外資并購設立房地產企業外匯登記
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《外商投資企業外匯登記管理暫行辦法》
3.《關于境內居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]75號)
4.《關于外國投資者并購境內企業的規定》(商務部令2006年第10號)
5.建設部等六部委《關于規范房地產市場外資準入和管理的意見》(建住房[2006]171號)
6.《國家外匯管理局 建設部關于規范房地產市場外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]47號)
7.《商務部、國家外匯管理局關于進一步加強、規范外商直接投資房地產業審批和監管的通知》(商資函[2007]50號)
8.《關于完善外商投資企業外匯資本金支付結匯管理有關業務操作問題的通知》(匯綜發[2008]142號)
10.其他相關法規
二、申請材料
1.外商投資企業提交的《外商投資企業外匯登記申請書》;
2.企業法人營業執照副本;
3.商務主管部門批準外資并購設立外商投資企業的批復文件、批準證書;
4.經批準生效的外資并購合同(外商獨資企業除外)、章程;發生股轉的提供已生效的股轉協議或文件;
5.組織機構代碼證;
6.《國有土地使用證》;
7.建設(房地產)主管部門的變更備案證明(企業名稱未變更的可不提供);
8.中方投資者為境內機構的提供該境內機構的組織機構代碼證及營業執照副本;中方投資者為境內自然人的提供該自然人的身份證;外方投資者為境外個人的提供該個人的有效身份證件;外方投資者為境外機構的提供其機構登記注冊證明文件;
9.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.5  特殊目的公司設立、并購境內企業外匯登記
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《關于下發〈外商投資企業外匯登記管理暫行辦法〉的通知》([96]匯資函字第187號)
3.《關于加強外商投資企業審批、登記、外匯及稅收管理有關問題的通知》(外經貿法發[2002]575號)
4.《國務院關于投資體制改革的決定》(國發[2004]20號)
5. 《關于境內居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]75號)
6.《關于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執行意見》(工商外企字[2006]81號)
7.《關于外國投資者并購境內企業的規定》(商務部令2OO6年第10號)
8.《商務部、國家外匯管理局關于進一步加強、規范外商直接投資房地產業審批和監管的通知》(商資函[2007]50號)
9.其他相關法規
二、申請材料
1.新設外商投資企業提交《外商投資企業外匯登記申請表》;并購外商投資企業提交《外商投資企業外匯登記申請書》;
2.商務(或行業等)主管部門批準返程投資的批復文件、批準證書;
3.經批準生效的外商投資合同(外商獨資企業除外)、章程;發生股轉的提供已生效的股轉協議或文件;
4.企業法人營業執照副本,非法人中外合作企業提供營業執照;
5.組織機構代碼證;
6.與特殊目的公司對應的《境外投資外匯登記證》或《境內居民個人境外投資外匯登記表》;
7.中方投資者為境內機構的提供該境內機構的組織機構代碼證及營業執照副本;中方投資者為境內自然人的提供該自然人的身份證;外方投資者為境外個人的提供該個人的有效身份證件;外方投資者為境外機構的提供其機構登記注冊證明文件;
8.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.6  外商投資企業外匯登記變更、注銷
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《關于下發〈外商投資企業外匯登記管理暫行辦法〉的通知》([96]匯資函字第187號)
3.《關于加強外商投資企業審批、登記、外匯及稅收管理有關問題的通知》(外經貿法發[2002]575號)
4.《國務院關于投資體制改革的決定》(國發[2004]20號)
5.《國家外匯管理局關于境內居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]75號)
6.《關于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執行意見》(工商外企字[2006]81號)
7.《關于外國投資者并購境內企業的規定》(商務部令2OO6年第10號)
8.《商務部、國家外匯管理局關于進一步加強、規范外商直接投資房地產業審批和監管的通知》(商資函[2007]50號)
9.其他相關法規
二、申請材料
(一)增資變更登記
1、變更登記申請書;
2、外商投資企業外匯登記IC卡;
3、商務(或行業等)主管部門批準企業變更事項的批復文件、變更后的批準證書;
4、經批準生效的合同(外商獨資企業除外)、章程或以上文件的修訂案;
5、新增投資者中,中方投資者為境內機構的提供該境內機構的組織機構代碼證及營業執照副本;中方投資者為境內自然人的提供該自然人的身份證;外方投資者為境外個人的提供該個人的有效身份證件;外方投資者為境外機構的提供其機構登記注冊證明文件。
6、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(二)減資變更登記
1、變更登記申請書(應詳細說明各股東的減資信息,減少的是實際到位的出資還是出資義務。如果減少出資義務的應說明減少出資部分的出資形式,如果減少的實際到位出資應說明減資所得的處置方式。此外還需說明減資原因等內容。)
2.外商投資企業外匯登記IC卡(如外方出資全部減掉的應驗后收繳);
3.商務(或行業等)主管部門批準企業變更事項的批復文件、變更后的批準證書;
4、經批準生效的修訂合同(外商獨資企業除外)、章程或以上文件的修訂案;
5、如企業尚未參加當年的外匯年檢還需提供最新的審計報告(附外匯收支審核報告);
6、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(三)股權轉讓變更登記
1、變更登記申請書(應詳細說明出讓方出讓的股權是實際到位的出資還是出資義務。如果外方向中方出讓實際到位的股權應說明如何處置外方出讓所得;如果外方購買中方實際到位的股權應說明外方以何種出資形式支付股權購買對價等);
2、外商投資企業外匯登記IC卡;
3、商務(或行業等)主管部門批準企業變更事項的批復文件、變更后的批準證書;
4、經批準生效的修訂合同(外商獨資企業除外)、章程修訂案;
5、新增投資者中,中方投資者為境內機構的提供該境內機構的組織機構代碼證及營業執照副本;中方投資者為境內自然人的提供該自然人的身份證;外方投資者為境外個人的提供該個人的有效身份證件;外方投資者為境外機構的提供其機構登記注冊證明文件。
6、變更后的工商營業執照副本或工商局已受理工商登記變更的證明;
7、已生效的轉股協議或文件;
8、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(四)其他事項的變更登記(無需留存紙質材料)
1、商務(或行業等)主管部門批準企業變更事項的批復或備案文件、變更后的批準證書;
2、變更后的工商營業執照副本或工商局已受理工商登記變更的證明;
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(五)遷移
1.書面申請;
2.外商投資企業外匯登記IC卡(驗后收繳);
3.商務(或行業)主管部門批復文件;
4.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(六)注銷(含注銷預登記)
1.書面申請(應詳細說明企業的清算結果以及外國投資者對清算所得的處置計劃等);
2.外商投資企業外匯登記IC卡(驗后收繳);
3.到期清算提供企業到期應清算的證明文件;提前清算或需商務(或行業)主管部門批準的特別清算的,應提供商務(或行業)主管部門關于企業清算結業的批準文件;其他情況應提供工商部門吊銷企業營業執照的公告(證明文件)或人民法院判決公司解散的有關證明文件;
4.經公司權力機構或人民法院確認的清算方案;
5.普通清算提供會計師事務所出具的清算審計報告(附最近年度外匯收支情況表審核報告),特別清算提供商務(或行業)主管部門確認的清算報告;
6.注銷稅務登記證明;
7.針對前述材料應提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.7  資本金賬戶開立、變更和注銷
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]46號)
3.《關于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》(匯發[2003]30號)
4.《國家外匯管理局關于調整部分資本項目外匯業務審批權限的通知》(匯發[2009]21號)
5.其他相關法規
二、申請材料
(一)開戶
1.書面申請;
2.外商投資企業外匯登記IC卡;
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(二)變更(僅指變更賬戶限額或延期)
1.書面申請;
2.外商投資企業外匯登記IC卡;
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(三)資本金原幣劃轉(不同開戶行之間)
1.企業申請;
2.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(四)賬戶凍結(非正常關戶)
由企業或銀行申請的應提供:
1.企業或銀行提交的書面申請;
2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶貸方累計發生額及余額的對賬單或證明;
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.8  外國投資者專用外匯賬戶(投資類)開立、變更和注銷
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《關于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》(匯發[2003]30號)
3.《關于境外企業承包境內工程外匯管理若干問題的復函》([98]匯資函字第204號)
4.《國家外匯管理局建設部關于規范房地產市場外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]47號)
5.其他相關法規
二、申請材料
(一)開戶
1.外國投資者本人或其委托他人提交的書面申請(外國投資者及所投資項目基本情況、擬開戶銀行及開戶金額、帳戶資金用途等情況);
2.外商投資企業外匯登記IC卡;
3.投資或承包合同和階段投資計劃;
4.外國投資者委托境內個人或法人申請開戶的,應提供授權委托書及受托人的身份證明或營業執照;
5.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(二)變更
1.外國投資者本人或其委托他人提交的書面申請;
2.外商投資企業外匯登記IC卡;
3.外國投資者委托境內個人或法人申請變更的,應提供授權委托書及受托人的身份證明或營業執照;
4.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(三)凍結(非正常關戶)
由企業或銀行申請的應提供:
1.企業或銀行提交的書面申請;
2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶貸方累計發生額及余額的對賬單或證明;
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
1.分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。
2.對于中外合作開采自然資源項目,工商注冊地與項目所在地不一致的(因其目前均在國家工商總局登記),外國投資者可在項目所在地辦理登記、開戶及年檢和注銷手續,由項目所在地分局負責對其日常監管。

1.9  外國投資者專用外匯賬戶(收購類)開立、變更和注銷
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《關于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》(匯發[2003]30號)
3.《關于外商收購境內土地使用權外匯登記有關問題的批復》(匯復[2002]156號)
4.《國家外匯管理局、建設部關于規范房地產市場外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]47號)
5.其他相關法規
二、申請材料
(一)開戶
1.外國投資者本人或其委托他人提交的書面申請(擬籌建企業基本情況,外國投資者基本情況、擬開戶銀行及開戶金額、企業籌建期限和資金使用計劃的說明等情況);
2.境外法人當地工商登記證明或境外個人身份證明;
3.收購財產(非股權、非債權、非金融性資產)的有關協議;
4.公司名稱預先核準通知書;
5.外國投資者委托境內個人或法人申請開戶的,應提供授權委托書及受托人的身份證明或營業執照;
6.外國投資者為境外個人的提供有效身份證件;
7.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(二)變更
1.外國投資者本人或其委托他人提交的書面申請;
2.外國投資者委托境內個人或法人申請變更賬戶的,應提供授權委托書及受托人的身份證明或營業執照;
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(三)凍結(非正常關戶)
由企業或銀行申請的應提供:
1.企業或銀行提交的書面申請;
2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶貸方累計發生額及余額的對賬單或證明;
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.10  外國投資者專用外匯賬戶(費用類)開立、變更和注銷
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]46號)
3.《關于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》(匯發[2003]30號)
4.《國家外匯管理局關于下放部分資本項目外匯業務審批權限有關問題的通知》(匯發[2005]63號)
5.其他相關法規
二、申請材料
(一)開戶
1.外國投資者本人或其委托他人提交的書面申請(擬籌建企業基本情況、外國投資者基本情況、擬開戶銀行及開戶金額、企業籌建期限和資金使用計劃的說明等情況);
2.境外法人當地工商登記證明或境外個人身份證明;
3.公司名稱預先核準通知書或商務(或行業)主管部門出具的相關證明;
4.外國投資者委托境內個人或法人申請開戶的,應提供授權委托書及受托人的身份證明或營業執照;
5.外國投資者為境外個人的提供有效身份證件;
6.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(二)變更
1.外國投資者本人或其委托他人提交的書面申請;
2.外國投資者委托境內個人或法人申請變更的,應提供授權委托書及受托人的身份證明或營業執照;
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(三)凍結(非正常關戶)
由企業或銀行申請的應提供:
1.企業或銀行提交的書面申請;
2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶貸方累計發生額及余額的對賬單或證明;
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.11  外國投資者專用外匯賬戶(保證類)開立、變更和注銷
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《關于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》(匯發[2003]30號)
3.《國家外匯管理局建設部關于規范房地產市場外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]47號)
4.其他相關法規
二、申請材料
(一)開戶
1.外國投資者本人或其委托他人提交的書面申請(外國投資者基本情況、擬開戶銀行及開戶金額、帳戶資金用途等情況);
2.境外法人當地工商登記證明或境外個人身份證明;
3.證明外國投資者需要提供資金保證的有關文件;
4.外國投資者委托境內個人或法人申請開戶的,應提供授權委托書及受托人的身份證明或營業執照;
5、外國投資者為境外個人的提供有效身份證件;
6.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(二)變更
1.外國投資者本人或其委托他人提交的書面申請;
2.外國投資者委托境內個人或法人申請變更的,應提供授權委托書及受托人的身份證明或營業執照;
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(三)凍結(非正常關戶)
由企業或銀行申請的應提供:
1.企業或銀行提交的書面申請;
2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶貸方累計發生額及余額的對賬單或證明;
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.12  資產變現專用外匯賬戶開立、變更和注銷

一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]46號)
3.《個人外匯管理辦法》(中國人民銀行令[2006]第3號)及其《實施細則》(匯發[2007]1號)
4.《國家外匯管理局建設部關于規范房地產市場外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]47號)
5.《關于境內個人向外商轉讓股份所得外匯收入結匯及有關外資外匯登記問題的批復》(匯復[2005]145號)
6.《關于外國投資者并購境內企業的規定》(商務部2OO6年第10號)
7.《關于對境內機構和個人開立資本項目其他專用賬戶、保留出讓股權等外匯收入的批復》(匯復[2007]239號)
8.《關于完善外商投資企業外匯資本金支付結匯管理有關業務操作問題的通知》(匯綜發[2008]142號)
9.其他相關法規
二、申請材料
(一)開戶
1.書面申請(說明開立賬戶的用途、擬匯入此賬戶的資金來源等);
2.外商投資企業或境外投資企業的中方股東提供其外匯登記IC卡,境內中資機構提供工商營業執照副本,境內個人提供有效的身份證件;
3.針對前述材料應提供的補充說明材料。
(二)變更
1.書面申請;
2.外商投資企業提供其外匯登記IC卡,境內中資機構提供工商營業執照副本,境內個人提供有效的身份證件;
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(三)凍結(非正常關戶)
由企業或銀行申請的應提供:
1.企業或銀行提交的書面申請;
2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶貸方累計發生額及余額的對賬單或證明;
3.針對前述材料應提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。


1.13  資產變現專用外匯賬戶資金入賬
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]46號)
3.《個人外匯管理辦法》(中國人民銀行令[2006]第3號)及其《實施細則》(匯發[2007]1號)
4.《結匯、售匯及付匯管理規定》(銀發[1996]210號)
5.《關于境內機構資產存量變現收入應結匯的批復》(匯復[2001]231號)
6.《關于境內個人向外商轉讓股份所得外匯收入結匯及有關外資外匯登記問題的批復》(匯復[2005]145號)
7.《關于外國投資者并購境內企業的規定》(商務部令2OO6年第10號)
8.《關于對境內機構和個人開立資本項目其他專用賬戶、保留出讓股權等外匯收入的批復》(匯復[2007]239號)
9.《關于完善外商投資企業外匯資本金支付結匯管理有關業務操作問題的通知》(匯綜發[2008]142號)
10.其他相關法規
二、申請材料
1.因境內股權(或資產)向外國投資者出讓而獲得外匯收入的境內機構或個人提交的書面申請;
2.對于需經商務(或行業)主管部門批準的資產變現交易,應當提供該筆外匯收入所對應交易的商務(或行業)主管部門批復文件;
3.股權(或資產)轉讓協議或其他有效交易憑證;
4.境內被收購企業最近一期的審計報告(若該企業原已是外商投資企業還應附上一年度外匯收支情況表)或有效的資產評估報告(涉及國有資產產權變動的轉股,應有所轄國有資產管理部門的批準文件或產權交易鑒證文件)
5.銀行出具的外匯到賬通知書或證明文件;
6.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
注:如同一筆交易需要分多次入賬,申請材料2、3、4只需在首次入賬核準時提供。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.14  外國投資者競標土地使用權的保證類專用外匯賬戶開立、變更、注銷和劃轉資金的審批
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]46號)
3.《關于完善外商直接投資外匯管理工作有關問題的通知》(匯發[2003]30號)
4.《關于外國投資者并購境內企業規定》(商務部令2006年第10號)
5.《關于加強外商投資企業審批、登記外匯及稅收管理有關問題的通知》(外經貿法發[2002]575號)
6.《關于境內機構資產存量變現收入應結匯的批復》(匯復[2001]231號)
7.建設部等六部委《關于規范房地產市場外資準入和管理的意見》(建住房[2006]171號)
8.《國家外匯管理局 建設部關于規范房地產市場外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]47號)
9.《國家外匯管理局綜合司關于下放外國投資者競標土地使用權專用外匯保證金賬戶、外國投資者產權交易專用外匯保證金賬戶審批權限的通知》(匯綜發[2008]130號)
10.其他相關法規
二、申請材料
(一)開戶核準
1.負責土地出讓的主管部門(開戶申請人)提交的書面申請書,主要內容包括開戶銀行及開戶金額、賬戶資金用途等情況;
2.開戶申請人的營業執照、組織機構代碼證等機構證明文件;
3.可供開戶申請人、外國投資者及銀行三方共同簽訂的土地使用權外匯保證金托管及結算的格式合同;
4.開戶申請人制定的招標拍賣掛牌國有土地使用權的內部管理規則、交易規則以及相關的操作規程;
5.開戶申請人為所開賬戶制定的內部管理制度;
6.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(二)賬戶變更核準
1.開戶申請人提交的書面申請書,主要內容包括資金入賬和使用、變更事項及原因;
2.涉及前述格式合同內容變更的,另需提供變更后的格式合同。
(三)凍結(非正常關戶)
1.開戶申請人或銀行提交的書面申請;
2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶余額的對賬單或證明;
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(四)賬戶資金境內劃轉或退回境外核準
1.開戶申請人的境內劃轉或資金退回境外的申請書,主要內容包括外國投資者基本情況、開戶銀行及賬戶、賬戶資金和用途等情況;
2.外國投資者對該劃轉或退回事項的確認書;
3.三方簽訂的資金托管與結算格式合同;
4.如果是資金劃轉到后續成立的外商投資企業,還需要提供開戶申請人與外國投資者土地成交確認書;
5.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
開戶、變更、注銷、劃轉和匯兌管理由所在地分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局不得將審批權限下放至轄內中心支局。

1.15  外國投資者產權交易外匯資金(包括價款及交易保證金)托管及結算專用外匯賬戶開立、變更、注銷和資金劃轉、結匯的審批
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]46號)
3.《關于完善外商直接投資外匯管理工作有關問題的通知》(匯發[2003]30號)
4.《關于外國投資者并購境內企業規定》(商務部令2006年第10號)
5.《關于加強外商投資企業審批、登記外匯及稅收管理有關問題的通知》(外經貿法發[2002]575號)
6.《關于境內機構資產存量變現收入應結匯的批復》(匯復[2001]231號)
7.《國家外匯管理局關于天津產權交易中心開立托管與結算專用外匯賬戶有關問題的批復》(匯復[2005]126號)
8.《國家外匯管理局綜合司關于下放外國投資者競標土地使用權專用外匯保證金賬戶、外國投資者產權交易專用外匯保證金賬戶審批權限的通知》(匯綜發[2008]130號)
9.其他相關法規
二、申請材料
(一)開戶核準
1.產權交易所(開戶申請人)提交的書面申請書,主要內容包括開戶銀行及開戶金額、賬戶資金用途等情況;
2.開戶申請人的營業執照、組織機構代碼證等機構證明文件(開戶申請人為外商投資企業的還應當提交IC卡);
3.可供開戶申請人、外國投資者及銀行三方共同簽訂的產權交易外匯資金(包括價款及交易保證金)托管及結算的格式協議或合同;
4.開戶申請人制定的產權交易內部管理規則、交易規則以及相關的操作規程;
5.開戶申請人為所開賬戶制定的內部管理制度;
6.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(二)賬戶變更核準
1.開戶申請人提交的書面申請書,主要內容包括資金入賬和使用、變更事項及原因;
2.開戶申請人的營業執照、組織機構代碼證等機構證明文件(開戶申請人為外商投資企業的還應當提交IC卡);
3.涉及前述格式合同內容變更的,另需提供變更后的格式合同;
4.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(三)凍結(非正常關戶)
1.開戶申請人或銀行提交的書面申請;
2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶余額的對賬單或證明;
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(四)賬戶資金境內劃轉或退回境外核準
1.開戶申請人的境內劃轉或資金退回申請書,主要內容包括外國投資者基本情況、開戶銀行及賬戶、賬戶資金和用途等情況;
2.外國投資者對該劃轉或退回事項的確認書;
3.三方簽訂的資金托管與結算格式合同;
4.申請資金境內劃轉的,另需提供相關主管部門關于該筆產權交易的批復文件等;
5.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(五)賬戶內資金結匯的核準
1.開戶申請人關于資金結匯的申請書,主要內容包括外國投資者基本情況、開戶銀行及賬戶、賬戶資金和用途等情況;
2.外國投資者對資金結匯事項的確認書;
3.三方簽訂的資金托管與結算格式合同;
4.相關主管部門關于該筆產權交易的批復文件等;
5.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
開戶、變更、注銷、劃轉和匯兌管理由所在地分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可根據自身業務情況授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

 

 

 

 

 

 


1.16  外國投資者專用外匯賬戶內資金結匯
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《結匯、售匯及付匯管理規定》(銀發[1996]210號)
3.《關于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》(匯發[2003]30號)
4.《關于改進外商投資企業資本項目結匯審核與外債登記管理工作的通知》(匯發[2004]42號)
5.《國家外匯管理局建設部關于規范房地產市場外匯管理有關問題的通知》(匯發〔2006〕47號)
6.其他相關法規
二、申請材料
1.外國投資者本人或其委托他人提交的書面申請;
2.投資類賬戶內資金結匯應提供外商投資企業外匯登記IC卡;
3.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶余額的對賬單或證明;
4.結匯所得人民幣資金用途的支付證明(如工程合同、財產購買合同和其它書面支付命令等)(驗原件);
5.外國投資者委托境內個人或法人申請結匯的,應提供授權委托書及受托人的身份證明或營業執照;
6.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

 

 

 

 

1.17  外商投資企業清算外國投資者所得資金購付匯
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《結匯、售匯及付匯管理規定》(銀發[1996]210號)
3.《關于授權分局辦理外商投資企業轉股、清算外匯業務的通知》(匯發[1999]397號文)
4.《中華人民共和國公司法》(2006年1月1日起實施)
5.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(企業基本情況、清算情況、向投資方分配剩余資金的方法和依據、實際匯出金額、完稅情況等);
2.外商投資企業外匯登記IC卡;
3.到期清算的,提供企業到期應清算的證明文件;提前清算或需商務(或行業)主管部門批準的特別清算,應提供商務(或行業)主管部門關于企業清算結業的批準文件;其他情況,應提供工商部門吊銷企業營業執照的公告(證明文件)或人民法院判決公司解散的有關證明文件;
4.經公司權力機構或人民法院確認的清算方案;
5.普通清算提供會計師事務所出具的清算審計報告(附最近年度外匯收支情況表審核報告),特別清算提供商務(或行業)主管部門確認的清算報告;
6.注銷稅務登記證明;
7.清算企業最近一期驗資報告;
8.銀行出具的最近外匯賬戶及人民幣賬戶余額對賬單或證明;
9.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。


1.18  境內機構及個人收購外商投資企業外國投資者股權購付匯
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《結匯、售匯及付匯管理規定》(銀發[1996]210號)
3.《關于授權分局辦理外商投資企業轉股、清算外匯業務的通知》(匯發[1999]397號)
4.《關于境內居民購匯支付外國投資者股權轉讓款的批復》(匯復[2002]231號)
5.《國家外匯管理局 國家稅務總局關于服務貿易等項目對外支付提交稅務證明有關問題的通知》(匯發[2008]64號)
6.《國家外匯管理局關于調整部分資本項目外匯業務審批權限有關問題的通知》(匯發[2009]21號)
7.其他相關法規
二、申請材料
1.境內機構或個人提交的書面申請;
2.被收購企業的外商投資企業外匯登記IC卡;
3.商務(或行業)主管部門關于股權轉讓的批復文件;
4.股權轉讓協議;
5.被收購企業最近一期驗資報告;
6.會計師事務所出具的最近一期被收購企業的審計報告(附最近一期外匯收支情況表審核報告)或有效的資產評估報告;
7.與轉股后收益方應得收入有關的完稅或免稅證明文件(虧損轉讓無需提供);
8.銀行出具的最近能反映境內機構及個人外匯賬戶或人民幣賬戶余額的對賬單或證明;
9.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
1.分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。
2.固定回報項目清理整改過程中涉及購付匯的,由各分局(外匯管理部)審核。

1.19  外商投資企業外國投資者減資購付匯
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《結匯、售匯及付匯管理規定》(銀發[1996]210號)
3.《關于外商投資企業資本金變動若干問題的通知》([96]匯資函第188號)
4.《關于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》(匯發[2003]30號)
5.《關于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執行意見》(工商外企字[2006]81號)
6.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(說明減資原因);
2.外商投資企業外匯登記IC卡;
3.企業董事會關于減資的決議;
4.變更后的工商營業執照;
5.企業最近一期驗資報告;
6.企業最近一期財務審計報告(附上一年度外匯收支情況表審核報告);
7.銀行出具的最近能反映外匯賬戶或人民幣賬戶余額的對賬單或證明;
8.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.20  中外合作經營企業外國投資者先行回收投資購付匯
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《中外合作經營企業企業法》及其《實施細則》
3.《外經貿部關于執行<中華人民共和國中外合作經營企業法實施細則>若干條款的說明》([1996]外經貿法發第658號)
4.《關于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》(匯發[2003]30號)
5.《中外合作經營企業外國合作者先行回收投資審批辦法》(財政部2005年令第28號)
6.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請;
2.外商投資企業外匯登記IC卡;
3.經批準生效的合作合同;
4.最近一期的驗資報告;
5.企業董事會關于償還外國投資者投資的決議;
6.最近一期財務審計報告(附上一年度的外匯收支情況表審核報告);
7.稅前回收投資或以固定資產折舊、無形資產攤銷款回收外國投資者投資的,應提供主管財政部門的批復,主管財政部門另有規定的除外;
8.外國投資者通過提取合作企業固定資產折舊費而先行回收投資的,如合作企業的債務包括銀行貸款和外國投資者股東貸款的,外國投資者應提供合作企業到期債務說明、合作企業及外國合作者債務承諾函等;如合作企業的債務僅為外國投資者股東貸款的,由外國投資者股東出具對合作企業債務無條件承擔連帶責任的擔保函,如合作企業無債務,外國投資者股東不需提供擔保函;
9.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.21  境外機構設立的境內分支機構、代表機構和境外個人轉讓境內   商品房所得資金購匯匯出核準
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《結匯、售匯及付匯管理規定》(銀發[1996]210號)
3.建設部等六部委《關于規范房地產市場外資準入和管理的意見》(建住房[2006]171號)
4.《國家外匯管理局 建設部關于規范房地產市場外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]47號)
5.其他相關法規
二、申請材料
1.購匯申請書;
2.身份證明文件或注冊登記證明;
3.商品房轉讓合同及登記證明文件;
4.房屋權屬轉讓的完稅憑證或相關證明文件(驗原件);
5.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。


1.22  外國投資者專用外匯賬戶(投資類除外)結匯資金退回境外的購付匯
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《結匯、售匯及付匯管理規定》(銀發[1996]210號)
3.其他相關法規
二、申請材料
1.外國投資者本人或其委托人提交的書面申請;
2.與退回資金相對應的原外匯結匯支付證明或交易合同;
3.有關終止交易或投資活動的協議或證明文件(驗原件);
4.外國投資者委托境內個人或法人申請變更的,應提供授權委托書及受托人的身份證明或營業執照;
5.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

 

1.23  外商投資企業外國投資者所得利潤境內再投資、增資
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《關于外商投資企業資本金變動若干問題的通知》([96]匯資函第188號)
3.《外商投資企業執行新企業財務制度的補充規定》(財工字<03>第474號)
4.《關于廣東太古可口可樂有限公司外國投資者投資者稅后利潤再投資問題的批復》(匯復[2004]第464號)
5.其他相關法規
二、申請材料
1.產生利潤的境內外商投資企業(以下簡稱“利潤產生企業”,包括投資性公司)提交的書面申請;
2.利潤產生企業外匯登記IC卡;
3.利潤產生企業董事會利潤分配決議及外國投資者對所分得利潤進行再投資的確認書;
4.利潤產生企業最近一期的年度財務審計報告(附相應的外匯收支情況表審核報告);
5.與再投資(增資)利潤有關的企業所得稅完稅或免稅證明文件;
6.擬再投資(增資)企業的商務(或行業)主管部門批復文件;
7.利潤產生企業最近一期的驗資報告;
8.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
1.分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。
2.外國投資者所得利潤境內再投資,由境內利潤產生企業注冊地外匯局進行核準。投資性公司從所投資企業獲得該類權益再投資,也應當由該類權益產生企業注冊地外匯局進行核準。投資性公司境外母公司以其來自于投資性公司的經營性利潤再投資,由投資性公司注冊地外匯局核準。

1.24  外商投資企業將屬于外國投資者的資本公積金、盈余公積金、未分配利潤以及企業已登記外債(可含利息)等轉增本企業資本
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《關于外商投資企業以發展基金和儲備基金轉為注冊資本增資的外匯管理有關問題的批復》(匯復[2000]30號)
3.《外債統計監測暫行規定》及其《實施細則》
4.《企業會計制度》
5.《關于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》(匯發[2003]30號)
6.《關于外商投資企業儲備基金轉增資及外國投資者股東出資超出其認繳注冊資本部分轉增資有關問題的批復》(匯復[2004]31號)
7.《關于廣東太古可口可樂有限公司外國投資者投資者稅后利潤再投資問題的批復》(匯復[2004]第464號)
8.其他相關法規
二、申請材料
1.外商投資企業提交的書面申請;
2.外商投資企業外匯登記IC卡;
3.企業董事會關于資本變動的決議;
4.商務(或行業)主管部門同意企業資本變動的批復文件(以已登記外債轉增企業資本的,須經商務主管部門相關批復文件明確確認);
5.企業最近一期驗資報告和最近一期的年度財務審計報告,(附相應的外匯收支情況表審核報告);
6.企業未分配利潤轉增資的,另須提交相應的完稅或免稅證明文件;
7.企業外國投資者已登記外債及其當期利息轉增資的,另需提交擬債權轉股權的該筆外債簽約表、外債變動反饋表和債權人同意債權轉股權的證明文件;
8.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
1.分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。
2.外商投資企業中外國投資者權益轉增資本由該外商投資企業注冊地外匯局核準。投資性公司從所投資企業獲得該類權益再投資核準件,也應當由該類權益產生企業注冊地外匯局出具。

1.25  外國投資者從其已投資的外商投資企業中因先行回收投資、清算、股權轉讓、減資等所得的財產在境內再投資
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《關于外商以人民幣再投資外匯管理有關問題的復函》(匯復[2000]129號)
3.《關于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》(匯發[2003]30號)
4.《關于外商投資企業減資、合并、分立的驗資詢證業務有關問題的批復》(匯復[2004]272號)
5.《關于外商投資企業合并、分立的驗資詢證有關問題的批復》(匯復[2005]180號)
6.其他相關法規
二、申請材料
1.產生所得企業提交的書面申請;
2.原外商投資企業外匯登記IC卡;
3.原企業關于先行回收投資、清算、股權轉讓、減資或合并、分立等事項的董事會決議及有關財產處置分配方案或協議;
4.外國投資者將所得財產進行再投資的確認書;
5.原企業與外國投資者所得財產有關的交易的商務(或行業)主管部門批復文件;
6.原企業最近一期驗資報告和最近一期財務審計報告(附相應的外匯收支情況表審核報告);
7.涉及先行回收投資的,另需提交原企業合作合同、財政部門批復、擔保函等材料;
8.涉及清算的,另需提交企業清算(審計)報告和注銷稅務登記證明;
9.涉及股權轉讓的,另需提交轉股協議、與轉股后收益方應得收入有關的完稅或免稅證明文件;
10.涉及減資的,另需提交原企業減資變更后的工商營業執照;
11.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
1.分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。
2.外國投資者所得財產境內再投資由原外商投資企業注冊地外匯局核準。投資性公司從所投資企業獲得該類權益再投資核準件,由該類權益產生企業注冊地外匯局出具。

1.26  投資性外商投資企業境內投資款劃撥
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《關于外商投資企業資本金變動若干問題的通知》([96]匯資函第188號)
3.《境內外匯劃轉管理暫行規定》([97]匯管函字第250號)
4.《關于外商投資舉辦投資性公司的規定》(商務部令2004年第22號)
5.《關于外國投資者并購境內企業的規定》(商務部令2OO6年第10號)
6.其他相關法規
二、申請材料
1.投資性公司提交的書面申請;
2.投資性公司外匯登記IC卡;
3.商務(或行業)主管部門關于投資性公司境內投資的批復文件;
4.如以外債出資,應提供外債履約情況登記表;
5.投資性公司最近一期驗資報告;
6.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.27  外國投資者境內外匯賬戶資金因直接投資而發生的外匯劃轉
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境內外匯劃轉管理暫行規定》([97]匯管函字第250號)
3.《關于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》(匯發[2003]30號)
4.其他相關法規
二、申請材料
1.外國投資者本人或其委托他人提交的書面申請;
2.劃出賬戶為境外個人在境內開立的外匯賬戶的,應提供境外個人身份證明;
3.劃入賬戶為外商投資企業資本金賬戶時,提供該企業的外匯登記IC卡。若非新設成立的企業,應提供最近一期驗資報告和相關年度的財務審計報告(附相應的外匯收支情況表審核報告);
4.若非由于直接投資設立(或增資)企業而發生的劃轉,應提供引起本劃轉業務的相關主管部門的批復文件或證明以及交易主體之間簽署的相關協議;
5.銀行出具的最近能反映劃出賬戶余額的對賬單或證明;
6.外國投資者委托境內個人或法人申請境內劃轉的,應提供授權委托書及受托人的身份證明或營業執照;
7.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
1.分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。
2.在能夠保證外匯資金來源真實、合規的前提下,外匯局也可將核準外國投資者境內外匯賬戶內資金劃轉的審核權規定由轄內外匯指定銀行辦理。各分局、外匯管理部須報總局批準后,方可允許轄內外匯指定銀行辦理。
3.各分局、外匯管理部在向銀行授權時,應同時為銀行制定有關的操作規程,并報總局備案。

1.28  境內外匯資金因投資、交易、運作等資本項目交易目的所發生的其它境內外匯劃轉
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008年第532號令)
2.《境內外匯劃轉管理暫行規定》(97匯管函字50號)
3.《關于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》(匯發[2003]30號)
4.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請;
2.外商投資企業外匯登記IC卡(外商投資企業提供);
3.銀行出具的最近能反映劃出賬戶余額的對賬單或證明;
4.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.29  外商投資企業外國投資者現匯出資驗資詢證的審核、登記
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《財政部、國家外匯管理局關于進一步加強外商投資企業驗資工作及健全外資外匯登記制度的通知》(財會[2002])1017號)
3.《國家外匯管理局關于開展外商直接投資外匯登記工作有關問題的通知》(匯發[2002]42號)
4.《關于完善外商直接投資外匯管理工作有關問題的通知》(匯發[2003]30號)
5.《國家外匯管理局關于在出口加工區、保稅區和上海鉆石交易所開展外商直接投資驗資詢證及外資外匯登記工作的通知》(匯發[2004]108號)
6.《保稅監管區域外匯管理辦法》(匯發[2007]52號)
7.其他相關法規
二、申請材料
會計師事務所現場詢證,需提交如下材料:
1.事務所工作聯系函及驗資詢證申請(流入類);
2.《外國投資者出資情況詢證函》(留原件);
3.投資資金如來源于境內銀行應提交境內原幣劃轉核準件;
4.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.30  外商投資企業外國投資者實物投資驗資詢證的審核、登記
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《財政部、國家外匯管理局關于進一步加強外商投資企業驗資工作及健全外資外匯登記制度的通知》(財會[2002]1017號)
3.《國家外匯管理局關于開展外商直接投資外匯登記工作有關問題的通知》(匯發[2002]42號)
4.《關于完善外商直接投資外匯管理工作有關問題的通知》(匯發[2003]30號)
5.《國家外匯管理局關于在出口加工區、保稅區和上海鉆石交易所開展外商直接投資驗資詢證及外資外匯登記工作的通知》(匯發〔2004〕108號)
6.《關于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執行意見》(工商外企字[2006]81號)
7.《海關總署關于對保稅區進出境貨物試行“備案制”的通知》(署監[1997]201號)
8.《保稅監管區域外匯管理辦法》(匯發[2007]52號)
9.其他相關法規
二、申請材料
會計師事務所現場詢證,需提交如下材料:
1.事務所工作聯系函及驗資詢證申請(流入類);
2.《外國投資者出資情況詢證函》(留原件);
3.無外匯指定銀行和外匯局業務專用章的進口報關單(保稅區或出口加工區等企業可提供進境貨物備案清單替代);
4.商檢部門或質量技術監督檢驗部門出具的“商品價值鑒定書”(外商獨資企業除外);
5.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.31  外商投資企業外國投資者無形資產出資驗資詢證的登記
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《財政部 國家外匯管理局關于進一步加強外商投資企業驗資工作及健全外資外匯登記制度的通知》(財會[2002]1017號)
3.《國家外匯管理局關于開展外商直接投資外匯登記工作有關問題的通知》(匯發[2002]42號)
4.《關于完善外商直接投資外匯管理工作有關問題的通知》(匯發[2003]30號)
5.《國家外匯管理局關于在出口加工區、保稅區和上海鉆石交易所開展外商直接投資驗資詢證及外資外匯登記工作的通知》(匯發〔2004〕108號)
6.《關于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執行意見》(工商外企字[2006]81號)
7.《保稅監管區域外匯管理辦法》(匯發[2007]52號)
8.《中華人民共和國公司法》
9.其他相關法規
二、申請材料
會計師事務所現場詢證,需提交如下材料:
1.事務所工作聯系函及驗資詢證申請(流入類);
2.《外國投資者出資情況詢證函》(留原件);
3.擬出資無形資產的價值評估報告;
4.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.32  外商投資企業資本項目外匯業務核準件驗資詢證的審核、登記
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《財政部、國家外匯管理局關于進一步加強外商投資企業驗資工作及健全外資外匯登記制度的通知》(財會[2002]1017號)
3.《國家外匯管理局關于開展外商直接投資外匯登記工作有關問題的通知》(匯發[2002]42號)
4.《關于完善外商直接投資外匯管理工作有關問題的通知》(匯發[2003]30號)
5.《國家外匯管理局關于外商投資企業減資、合并、分立的驗資詢證業務有關問題的批復》(匯復[2004]272號)
6.《國家外匯管理局關于外商投資企業合并、分立的驗資詢證有關問題的批復》(匯復[2005]180號)
7.其他相關法規
二、申請材料
會計師事務所現場詢證,需提交如下材料:
1.事務所工作聯系函及驗資詢證申請(流入類);
2.《外國投資者出資情況詢證函》(留原件);
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
會計師事務所通過網上詢證的,需從網上提交《外國投資者出資情況詢證函》。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

1.33  外商投資企業外國投資者減資驗資詢證的審核、登記
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《財政部、國家外匯管理局關于進一步加強外商投資企業驗資工作及健全外資外匯登記制度的通知》(財會[2002])1017號)
3.《國家外匯管理局關于開展外商直接投資外匯登記工作有關問題的通知》(匯發[2002]42號)
4.《關于完善外商直接投資外匯管理工作有關問題的通知》(匯發[2003]30號)
5.《國家外匯管理局關于外商投資企業減資、合并、分立的驗資詢證業務有關問題的批復》(匯復[2004]272號)
6.《國家外匯管理局關于在出口加工區、保稅區和上海鉆石交易所開展外商直接投資驗資詢證及外資外匯登記工作的通知》(匯發〔2004〕108號)
7.《保稅監管區域外匯管理辦法》(匯發[2007]52號)
8.其他相關法規
二、申請材料
會計師事務所現場詢證,需提交如下材料:
1.事務所工作聯系函及驗資詢證申請(減資類);
2.《外國投資者出資情況詢證函》(留原件);
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
會計師事務所通過網上詢證的,需從網上提交《外國投資者出資情況詢證函》。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

 

 

 

 

1.34  “三來一補”企業轉型投資驗資詢證的審核、登記
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《財政部、國家外匯管理局關于進一步加強外商投資企業驗資工作及健全外資外匯登記制度的通知》(財會[2002])1017號)
3.《關于完善外商直接投資外匯管理工作有關問題的通知》(匯發[2003]30號)
4.其他相關法規
二、申請材料
會計師事務所現場詢證,需提交如下材料:
1.事務所工作聯系函及驗資詢證申請(流入類);
2.《外國投資者出資情況詢證函》(留原件);
3.外國投資者出資實物的進口貨物報關單或備案清單;
4.商檢部門或質量技術監督檢驗部門出具的“商品價值鑒定書”;
5.進出口貨物稅務憑證;
6.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

 

 

 

 

 

1.35  外國投資者收購中方股權外資外匯登記
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《關于完善外商直接投資外匯管理工作有關問題的通知》(匯發[2003]30號)
3.《外國投資者并購境內企業暫行規定》(外經貿部令2003年第3號)
4.《關于加強外商投資企業審批、登記外匯及稅收管理有關問題的通知》(外經貿法發[2002]575號)
5.《關于外國投資者并購境內企業的規定》(商務部令2OO6年第10號)
6.其他相關法規
二、申請材料
1.外國投資者自行提交或其委托他人提交的書面申請;委托境內法人或境內個人申請的,應提供授權委托書及受托人的身份證明或營業執照;
2.以境內合法所得人民幣資金支付對價款的,提供銀行出具的人民幣資金劃入中方賬戶的入賬證明;以境內合法所得非貨幣財產支付對價款的,提供股權出讓方出具非貨幣財產已交付證明文件(跨境換股除外);
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


二  境外直接投資管理業務

 

 

 

 

2.1 境外投資外匯登記、變更登記和注銷登記
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境外投資外匯管理辦法》([89]匯管條字第118號)及《境外投資外匯管理辦法實施細則》([90]匯管投字第381號)
3.《商務部、國家外匯管理局關于簡化境外加工貿易項目審批程序和下放權限有關問題的通知》(商務部、國家外匯管理局聯合發布,商合發[2003]126號)》
4.《國家外匯管理局關于簡化境外投資外匯資金來源審查有關問題的通知》(匯發[2003]43號)
5.《國家外匯管理局關于進一步深化境外投資外匯管理改革有關問題的通知》(匯發[2003]120號)
6.《國家外匯管理局關于擴大境外投資外匯管理改革試點有關問題的通知》(匯發[2005]35號)
7.《商務部 國家外匯管理局關于印發<企業境外并購事項前期報告制度>的通知》(商合函[2005]131號)
8.《國家外匯管理局關于調整部分境外投資外匯管理政策的通知》(匯發[2006]27號)
9.《國家外匯管理局關于下放境外投資外匯資金來源審查權限的通知》(匯發[2007]47號)
10.《關于援外項目外匯管理有關問題的通知》(匯發(1999)251號)
11.《國務院關于投資體制改革的決定》(國發[2004]20號)
12.《境內機構境外直接投資外匯管理規定》(匯發2009)30號)
13.其他相關法規
二、申請材料
(一)新辦境外投資外匯登記
境內機構境外直接投資獲得境外直接投資主管部門核準后,持下列材料到所在地外匯局辦理境外直接投資外匯登記:
1.書面申請并填寫《境外直接投資外匯登記申請表》;
2.外匯資金來源情況的說明材料;
3.境內機構有效的營業執照或注冊登記證明及組織機構代碼證;
4.境外直接投資主管部門對該項投資的核準文件或證書;
5.如果發生前期費用匯出的,提供相關說明文件及匯出憑證;
6.外匯局要求的其他材料。
(二)境外投資外匯登記變更
境內投資者投資的境外企業的名稱、經營期限、合資合作伙伴、合資合作方式發生變更,或者注冊資本、投資總額、股權比例變更及發生其他資本變更,或者通過上市、收購、參股、換股等方式進行資本運作的,境內投資者應在變更發生后60天內,持如下材料到所在地外匯局辦理境外投資外匯登記變更手續:
1.書面申請;
2.境外投資企業外匯登記IC卡;
3.《境外投資批準證書》;
4.境外投資者發生變更的,如境外投資者為境外個人的,提供該個人的有效身份證件;境外投資者為境外機構的,提供其機構登記注冊證明文件(已辦理境外投資外匯資金來源審查變更的無需提供);
5.投資主管部門對變更事項的批準或者備案文件;
6.相關變更事項的真實性證明材料,其中:境內投資者使用其境外投資利潤對其相關境外機構增資或在境外進行再投資的,應提交利潤分配決議、增資或再投資的相關協議。
7、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(三)境外投資外匯登記注銷
境內投資者投資的境外機構因轉股、破產、解散、清算、經營期滿等原因注銷或者已停止實質性經營性活動的,其境內投資者須到外匯局辦理注銷登記手續。
1.書面申請(境外企業基本情況、注銷或停止經營的原因、目前資產狀況、應調回境內資產金額等);
2.境外投資企業外匯登記IC卡。
3、投資主管部門對注銷事項的批準或備案文件。
4、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按境內投資主體屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

2.2  境外投資前期費用資金的購付匯核準
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境外投資外匯管理辦法》([89]匯管條字第118號)及《境外投資外匯管理辦法實施細則》([90]匯管投字第381號)
3.《國家外匯管理局關于進一步深化境外投資外匯管理改革有關問題的通知》(匯發[2003]120號)
4.《國家外匯管理局關于擴大境外投資外匯管理改革試點有關問題的通知》(匯發[2005]35號)
5.《國家外匯管理局關于調整部分境外投資外匯管理政策的通知》(匯發[2006]27號)
6. 《境內機構境外直接投資外匯管理規定》(匯發2009)30號)
7.其他相關法規
二、申請材料
境內機構向境外匯出的前期費用,一般不得超過境內機構已向境外直接投資主管部門申請的境外直接投資總額(以下簡稱境外直接投資總額)的15%(含),并持下列材料向所在地外匯局申請:
1.書面申請(包括境外直接投資總額、各方出資額、出資方式,以及所需前期費用金額用途和資金來源說明等);
2.境內機構有效的營業執照或注冊登記證明及組織機構代碼證;
3.境內機構參與投標、并購或合資合作項目的相關文件(包括中外方簽署的意向書、備忘錄或框架協議等);
4.境內機構已向境外直接投資主管部門報送的書面申請;
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按境內投資主體屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

2.3  在外匯管制國家或地區投資而需在非外匯管制國家或地區開立專用賬戶的核準
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境外投資外匯管理辦法》([89]匯管條字第118號)及《境外投資外匯管理辦法實施細則》([90]匯管投字第381號)
3.《國家外匯管理局關于進一步深化境外投資外匯管理改革有關問題的通知》(匯發[2003]120號)
4.《國家外匯管理局關于擴大境外投資外匯管理改革試點有關問題的通知》(匯發[2005]35號)
5.《國家外匯管理局關于調整部分境外投資外匯管理政策的通知》(匯發[2006]27號)
6.《境外賬戶管理規定》([97]匯政發字第10號)
7.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(包括此次匯出金額及來源和匯款路徑);
3.關于投資所在地外匯管制相關情況的說明;
4.保證函(保證賬戶內資金僅用于與投資相關的用途);
5.境內投資者之前如果領取過境外投資外匯登記IC卡的提供IC卡,未領取過外匯登記IC卡的提供組織機構代碼證;
6、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按境內投資主體屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。


2.4  境內投資者之間轉讓境外企業權益的登記備案
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境外投資外匯管理辦法》([89]匯管條字第118號)及《境外投資外匯管理辦法實施細則》([90]匯管投字第381號)
3.《國家外匯管理局關于進一步深化境外投資外匯管理改革有關問題的通知》(匯發[2003]120號)
4.《國家外匯管理局關于擴大境外投資外匯管理改革試點有關問題的通知》(匯發[2005]35號)
5.《國家外匯管理局關于調整部分境外投資外匯管理政策的通知》(匯發[2006]27號)
6.其他相關法規
二、申請材料
一、股權出讓方應提供
1.書面申請(說明轉股的主要情況和轉股金額);
2.轉股協議;
3.境外投資外匯登記IC卡;
4.境外投資主管部門關于同意中方投資者轉股的批準或者備案文件;
5.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
二、股權受讓方
1.書面申請(說明轉股的主要情況和轉股金額);
2.轉股協議;
3.境外投資主管部門關于同意中方投資者轉股的批準或者備案文件;
4.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按境內投資主體屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。


2.5  境外企業減資、轉股、清算資金入賬核準
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境外投資外匯管理辦法》([89]匯管條字第118號)及《境外投資外匯管理辦法實施細則》([90]匯管投字第381號)
3.《國家外匯管理局關于進一步深化境外投資外匯管理改革有關問題的通知》(匯發[2003]120號)
4.《國家外匯管理局關于擴大境外投資外匯管理改革試點有關問題的通知》(匯發[2005]35號)
5.《國家外匯管理局關于調整部分境外投資外匯管理政策的通知》(匯發[2006]27號)
6.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(說明減資、轉股、清算的主要情況,匯回資金金額、匯入銀行及賬號);
2.境外投資外匯登記IC卡;
3.關于減資的董事會決議、或者清算報告、或者轉股協議;
4.境外投資主管部門關于同意中方投資者減資、清算、轉股的批準或者備案文件;
5.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
注:如同一筆交易分多次入賬,申請材料3、4只需在首次入賬審核時提供。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按境內投資主體屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

2.6  境內居民以境內企業資產權益注入特殊目的公司境外投資外匯登記
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境外投資外匯管理辦法》(1989年)
3.《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(第412號)
4.《關于境內居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]75號,以下簡稱75號文件)
5.《關于外國投資者并購境內企業的規定》(商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監會、外匯局令2006第10號)
6.其他相關法規
二、申請材料
(一)境內居民法人
1.書面申請(詳細說明境內企業基本情況、境外特殊目的公司的股權結構以及境外融資安排)并填寫《特殊目的公司基本信息登記表》;
2.經工商管理部門年審合格的營業執照;
3.組織機構代碼證;
4.商務主管部門頒發的《中華人民共和國境外投資批準證書》;
5.境外融資商業計劃書;
6.境外特殊目的公司登記注冊文件;
7.特殊目的公司外方股東為境外個人的,提供該個人的有效身份證件;外方股東為境外機構的,提供其機構登記注冊證明文件;
8.擬境外融資的境內企業的登記注冊文件和最近一期會計財務審計報告;
9.其他真實性證明材料(如境外融資協議或融投資備忘錄等)。
(二)境內居民自然人
1.書面申請(詳細說明境內企業基本情況、特殊目的公司的股權結構以及境外融資安排)并填寫《特殊目的公司基本信息登記表》;
2.境內居民自然人的身份證明;
3.境外特殊目的公司登記注冊文件;
4.特殊目的公司外方股東為境外個人的,提供該個人的有效身份證件;外方股東為境外機構的,提供其機構登記注冊證明文件;
5.擬境外融資的境內企業的登記注冊文件和最近一期會計財務審計報告;
6.境外融資商業計劃書;
7.填寫《境內居民個人境外投資外匯登記表》;
8.委托主要控制人辦理境外投資外匯登記手續的,應提供相應的授權委托書;
9.其他真實性證明材料(如境外融資協議或融投資備忘錄等)
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按境內投資主體屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。


2.7  境內居民自然人注入境外權益并返程投資的特殊目的公司境外投資外匯登記
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境外投資外匯管理辦法》(1989年)
3.《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(第412號)
4.《關于境內居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]75號)
5.《關于外國投資者并購境內企業的規定》(商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監會、外匯局令2006第10號)
6.其他相關法規
二、申請材料
1.境內居民自然人為了返程投資以其持有的境外權益注入境外企業、并為該境外企業辦理特殊目的公司境外投資外匯登記的申請(包括境外權益類型和來源、境外企業設立的時間、地點、經營情況、企業類型、已投資的所有境內企業情況介紹等);
2.境內居民自然人的身份證明;
3.如以外資并購方式返程投資,需提供擬返程投資企業最近一期的會計財務審計報告;
4.所投資境外企業的商業登記證明及境內居民自然人持有該企業股權的相關證明;
5.所投資境外企業最近兩年的審計報告與納稅證明(境外科技研發型企業可縮短為一年);
6.商務主管部門對被返程投資企業頒發的外商投資企業批準證書;
7.填寫《境內居民個人境外投資外匯登記表》;
8.其他真實性證明材料(如境外融資協議或融投資備忘錄等)。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按境內投資主體屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

2.8  特殊目的公司因重大資本變更辦理外匯登記變更及備案
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境外投資外匯管理辦法》(1989年)
3.《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(第412號)
4.《關于境內居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]75號)
5.《關于外國投資者并購境內企業的規定》(商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監會、外匯局令2006第10號)
6.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(應詳細說明:本次變更或備案的事由;特殊目的公司架構及自成立以來的歷次增資、減資、股權轉讓、股權置換、合并、分立、對外股權投資,涉及境內資產的對外擔保、分紅等事項;并聲明“特殊目的公司已按規定完整辦理了外匯登記、變更、備案手續,已獲得的境外融資資金及境外分紅、資本變動收入將按規定調回境內。若存在虛假陳述,特殊目的公司的境內控制人愿意承擔由此導致的法律責任”)。辦理融資的首次登記時填寫《特殊目的公司融資情況登記表》。
2.招股說明書(公募上市后首次變更時提供)。
3.境內機構提交境外投資企業外匯登記IC卡,境內居民自然人提交原辦理的《境內居民個人境外投資外匯登記表》并填寫新的《境內居民個人境外投資外匯登記表》。
4.境外融資協議(境外上市無需提供);
5.公募融資的特殊目的公司應提供上市當日市場價值證明材料;
6.證明特殊目的公司重大資本變更的其他真實性證明材料。
三、辦理權限
分局(外匯管理部)按境內投資主體屬地(注冊地)原則辦理,各分局可依據自身業務情況將相關管理權限授權轄內相應的中心支局或支局辦理。

2.9  境內企業境外放款額度核準
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]46號)
3.《國家外匯管理局關于境內企業境外放款外匯管理有關問題的通知》(匯發[2009]24 號)
二、申請材料
1.書面申請(放款人與借款人的基本情況、財務制度和內控制度完備情況、近三年遵守外匯法規情況,境外放款金額、資金來源以及境外放款承諾函,承諾函基本內容應包括境外放款用途符合我國及借款人所在國家或地區的法律法規;按照合同約定及時收回放款本息;如遇到嚴重影響我國國際收支平衡的情況時,應按照國家外匯管理局的要求及時調回境外放款資金等);
2.放款人與借款人簽訂的放款協議,或者放款人、借款人與境內受托外匯指定銀行或財務公司簽訂的委托放款協議,協議需明確金額、利率、期限、擔保方式、還本付息方式等內容;
3.放款人最近一期財務審計報告(如放款人是外商投資企業的,應提供IC卡外匯登記證以及其上年度的外匯收支情況表)、年審合格的工商營業執照、已進行的境外放款的使用及償還等情況說明;擬以自有外匯資金放款的,須提供截至申請日上月末放款人外匯賬戶對賬單;擬購匯進行境外放款的,須說明擬購匯金額;
4.境外投資外匯登記IC卡;
5.借款人最近一期財務審計報告;借款人境外注冊登記證明文件以及商務主管部門的批準證書復印件、境外投資聯合年檢報告書及年檢證書;
6.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
境內企業擬從事境外放款的,應在放款協議簽訂后,由所在地外匯管理分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理。放款人所在地外匯分局收到上述完整申請材料審核無誤后,應在20個工作日內,作出批復或不予批復決定;作出批復的,同時核定其境外放款額度。放款人委托境內外匯指定銀行或財務公司進行委托放款的,由放款人向所在地外匯局提出申請。

2.10 境內企業境外放款額度核準變更與注銷
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]46號)
3.《國家外匯管理局關于境內企業境外放款外匯管理有關問題的通知》(匯發[2009] 24號)
二、申請材料
(一)變更
1.書面申請;
2.變更后的放款協議;
3.放款人最近一期財務審計報告(如放款人是外商投資企業的,應提供IC卡外匯登記證以及其上年度的外匯收支情況表)、年審合格的工商營業執照、已進行的境外放款的使用及償還等情況說明;擬以自有外匯資金放款的,須提供截至申請日上月末放款人外匯賬戶對賬單;擬購匯進行境外放款的,須說明擬購匯金額;
4. 境外投資外匯登記IC卡;
5.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(二)注銷
1.書面申請;
2.境外投資外匯登記IC卡;
3.放款資金收回相關憑證;
4.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
由所在地外匯管理分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理。

2.11  境內企業境外放款資金付匯核準
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]46號)
3.《國家外匯管理局關于境內企業境外放款外匯管理有關問題的通知》(匯發[2009] 24號)
二、申請材料
1.書面申請(應詳細寫明放款人的放款資金總額、每筆放款資金的來源以及已經劃入專用賬戶和尚未劃入專用賬戶的資金及此次放款金額等情況);
2.境外放款核準文件;
3.境外放款專用賬戶對賬單
4.境外投資外匯登記IC卡;
5.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
由所在地外匯管理分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理。


2.12 境內企業境外放款資金匯回入賬核準
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院20008第532號令)
2.《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]46號)
3.《國家外匯管理局關于境內企業境外放款外匯管理有關問題的通知》(匯發[2009] 24號)
二、申請材料
1.書面申請(應詳細寫明放款人的放款資金總額、每筆放款資金的來源以及相應去向和回收的本金利息等情況);
2.境外放款核準文件;
3.境外放款專用賬戶對賬單及資金匯出憑證;
4.銀行出具的外匯到賬通知書或證明文件;
5. 境外投資外匯登記IC卡;
6.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
由所在地外匯管理分局(外匯管理部)按企業屬地(注冊地)原則辦理。

 

 

 

 

 

 

 


三、信貸管理業務

 

 

 

3.1  中資非金融企業法人短期外債余額控制指標的審批
一、法規依據
1、《境內機構借用國際商業貸款管理辦法》([97]匯政發字06號)
2、《關于下達2003年度中資機構短期外債指標的通知》(匯發[2003]60號)
3、《關于下達2004年度中資機構短期外債指標的通知》(匯發[2004]30號)
4、其他相關法規
二、申請材料
(一)分局申報材料:
1、關于申請短期外債余額指標的報告(含上年度指標使用情況、融資需求、申請額度);
2、填報地區經濟指標情況表;
3、擬核轄區內機構的財務狀況;
(二)機構申報材料:
1、短期外債余額指標的申請報告(包括公司基本情況、上年度指標使用情況、融資需求、償還能力等);
2、經注冊會計師事務所驗證的上年度資產負債表和損益表(第一次申請的機構,應提供近三年的財務報表 [新成立企業除外]);
3、上年度外匯收支情況;
4、信貸機構出具的承諾貸款的意向書(意向書如為外文,除意向書原件外,還應提供經申請機構蓋章的主要條款中文翻譯件);
5、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
分局對轄內企業申請直接對外借款進行審核并轉總局進行審批。

3.2  中資金融機構短期外債余額控制指標的審批
一、法規依據
1、《境內機構借用國際商業貸款管理辦法》([97]匯政發字06號)
2、國家外匯管理局2006年以來關于核定金融機構短期外債指標有關文件
3、其他相關法規
二、申請材料
(一)分局申報材料:
1、短期外債余額指標的申請報告(包括轄內中資機構上年度指標使用情況、申請額,存有的問題);
2、本年度轄區內各家中資金融機構總部短債指標需求匯總以及短債指標分配計劃;
3、中資金融機構短期外債和指標需求情況匯總表(電子版)。
(二)中資金融機構申報材料:
1、短期外債余額指標的申請報告(包括機構基本情況、上年度指標使用情況、融資需求等);
2、上年度資產負債表和損益表;
3、針對前述材料提供的補充說明。
三、辦理權限
1、國家外匯管理局審核或調整以下金融機構的短期外債指標:(1)政策性銀行;(2)全國性法人制中資商業銀行。
2、各分局在國家外匯管理局核定的地區指標內,審核或調整轄區內以下金融機構的短期外債指標:(1)地方性中資銀行;(2)其他非銀行金融機構。
3、境內已存在法人機構總部的,其新成立的分行,所在地分局不再核定指標。


3.3  境內外資金融機構短期外債余額控制指標的審批
一、法規依據
1、《境內機構借用國際商業貸款管理辦法》([97]匯政發字06號)
2、《境內外資銀行外債管理辦法》
3、《關于實施境內外資銀行外債管理辦法有關問題的通知》(匯發[2004]59號)
4、國家外匯管理局2006年以來關于核定金融機構短期外債指標有關文件
5、其他相關法規
二、申請材料
(一)分局申報資料:
1、申請轄內外資銀行指標的報告(包括轄內外資金融機構發展狀況,上年度指標使用情況,融資需求和申請額,擬核定指標額);
2、各家外資金融機構申報資料;
3、外資金融機構短期外債和指標需求情況匯總表(電子版)
(二)外資金融機構申報資料:
1、申請報告(包括上年度的業務經營狀況,資金來源和運用情況,所申請外債額度的依據和資金用途等);
2、境外總行或地區管理部批準的對中國境內債務人的年度授信限額文件;
3、外資獨資銀行、中外合資銀行應提供上年度境內合并資產負責表和損益表。外國銀行分行應提供上年度資產負債表和損益表,以及境內營業性分支機構上年度合并資產負債表和損益表(有人民幣業務的還須單獨提供外匯財務報表);
4、短期外債管理行在向所在地外匯局申請短期外債指標時,還應提供其上級行授權文件,并附各成員行提出的短期外債指標需求計劃、各成員行填寫的《境內外資銀行申請短期外債指標情況表》和有關外匯財務報表;
5、與申請人流動性需要或資金用途有關的證明材料。
三、辦理權限
1、國家外匯管理局審核或調整以下金融機構的短期外債指標:(1)全國性法人制外資商業銀行(包括從外資銀行分行轉制以后成立的外資銀行法人機構);(2)對短期外債指標實行集中管理的外資銀行分行。
2、各分局在國家外匯管理局核定的地區指標內,審核或調整轄區內以下金融機構的短期外債指標:(1)地方性外資法人銀行和未對短期外債實行集中管理的外資銀行分行;(2)其他外資非銀行金融機構。
3、境內已存在法人機構總部或短期外債行的,其新成立的分行,所在地分局不再核定指標。

3.4  銀行為境外投資企業提供融資性對外擔保余額指標的審批
一、法規依據
1、《國家外匯管理局關于調整境內銀行為境外投資企業提供融資性對外擔保管理方式的通知》匯發[2005]61號
2、《境內機構對外擔保管理辦法》(銀發[1996]302號)及其《實施細則》([97]匯政發字第10號);
3、《關于加強資本項目外匯管理若干問題的通知》(匯發[1998]21號);
4、《關于外債、對外擔保補登記有關問題的通知》(匯資函[1999]77號)
5、《國家外匯管理局關于廣東發展銀行開證保證金帳戶等有關問題的批復》匯復[2006]1號
6、其他相關法規
二、申請材料
1、書面申請(內容包括:機構基本情況及經營狀況,外匯資金來源和運用情況,上年度指標使用情況,本年度業務詳細需求等);
2、經審計的上年度資產負債表和損益表;
3、《境內金融機構為境外投資企業提供融資性對外擔保余額申請表》;
4、針對前述材料提供的補充說明或證明材料。
三、辦理權限
1、凡具有經營對外擔保業務資格的銀行,可向所在地國家外匯管理局分局或外匯管理部申請本年度對外擔保余額指標;經外匯分局或外匯管理部初審后,報國家外匯管理局批準并下達。
2、銀行由總行統一向所在地外匯分局申請;外國銀行分行由上級行授權的境內主報告行申請。

3.5  發行境外債券辦理外債登記
一、法規依據
1、《境內機構發行外幣債券管理辦法》([97]匯政發字06號)
2、《國務院辦公廳轉發國家計委、人民銀行關于進一步加強對外發債管理意見的通知》(國辦發〖2000〗23號)
3、《外債管理暫行辦法》(2003年)
4、《國家外匯管理局關于取消部分資本項目外匯管理行政審批后過渡政策措施的通知》(匯發[2003]50號)
5、其他相關法規
二、申請材料
1、關于辦理外債登記的申請報告,包括主承銷商、主受托行和其他承銷商的情況;有關債券發行市場、發行方式的情況,債券發行金額、幣別、期限、利率及發行費用情況,評級機構的評級結果;與債務有關的匯率、利率風險管理措施;
2、最近3年的經營業績,財務狀況及相關財務報表;
3、國家主管部門關于融資項目可行性研究報告的批復文件;
4、納入國家利用外資指標計劃指標的證明文件;
5、如發行可轉換債券的,需提供主管部門關于可轉換股的批復文件;
6、資金用途說明。
三、辦理權限
符合資格和登記審核條件的,由債務人到所在地外匯局直接辦理外債登記手續,不符合條件的,由分局初審后報總局審批。

3.6  外債定期登記
一、法規依據
1、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2、《外債統計監測暫行規定》及其實施細則(分別于1987年和1997年公布)
3、《境內機構借用國際商業貸款管理辦法》(1997年公布)
4、《境內機構發行外幣債券管理辦法》(1997年公布)
5、《外債管理暫行辦法》(2003年)
6、其他相關法規
二、申請材料
1、以表格形式,報送其外債簽約和變動情況;
2、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
由所在地外匯局辦理。

3.7  外債簽約即時逐筆登記
一、法規依據
1、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2、《外債統計監測暫行規定》及其實施細則(分別于1987年和1997年公布)
3、《境內機構借用國際商業貸款管理辦法》([97]匯政發字06號)
4、《外債管理暫行辦法》(2003年)
5、《國家計委關于借用國外貸款實行全口徑計劃管理的通知》(計外資【1996】751號)
6、《境外進行項目融資管理暫行辦法》(計外資【1997】612號)
7、《外匯轉貸款登記管理辦法》1989年
8、《關于加強資本項目外匯管理若干問題的通知》匯發(1999)10號
9、《國家外匯管理局關于取消部分資本項目外匯管理行政審批后過渡政策措施的通知》匯發(2003)50號
10、《國家外匯管理局關于改進外商投資企業資本項目結匯與外債登記管理工作的通知》(匯發[2004]42號)
11、《關于實施<境內外資銀行外債管理辦法>有關問題的通知》(匯發[2004]59號)
12、《關于2005年境內外資銀行短期外債指標核定工作的通知》(匯發[2005]4號)
13、《外匯擔保項下人民幣貸款有關問題的補充通知》(匯發[2005]26號)
14、《國家外匯管理局關于完善外債管理有關問題的通知》(匯發[2005]74號)
15、《國家外匯管理局綜合司關于下發第一批通過商務部備案的外商投資房地產項目名單的通知》(匯綜發[2007]130號)
16、《國家外匯管理局綜合司關于外商投資房地產企業外債登記有關問題的批復》(匯綜復[2007]118號)
17、其他相關法規
二、申請材料
1、申請報告;
2、借款合同(合同文字如為外文的,應提交主要條款的中文譯本,并加蓋借款單位公章);項目融資的應提供與項目融資有關的主要合同及內容摘要,如有與項目融資相關的具有保證性質的文件,也需提供;飛機融資租賃的需提供融資租賃協議及擔保協議;
3、應事前批準的外債需提供有關部門的批準文件;
4、債務人如為外商投資企業,應當提交外商投資企業FDI系統基本信息打印頁面,注冊會計師出具的最近一期驗資報告;
5、外商投資企業境內融資有境外機構擔保的,因擔保人履約形成對外負債的,應提供境外保證項下本外幣貸款合同,擔保合同及擔保人履約憑證;
6、中長期國際商業貸款登記時,如項目單位委托金融機構轉貸的,還需提供項目單位簽署的借款委托書;
7、針對前述材料應當提供補充說明材料。
三、辦理權限
符合條件的,在所在地外匯局辦理。

3.8  外債、外債轉貸款逐筆提款登記
一、法規依據
1、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2、《外債統計監測暫行規定》及其實施細則(分別于1987年和1997年公布)
3、《外匯(轉)貸款登記管理辦法》(銀發〔1989〕284號)
4、《關于國際金融組織貸款項目外匯管理若干問題的通知》(1999年公布)
5、《關于國際經濟合作基金和援外合作基金外匯, 管理問題的復函》(1999年公布)
6、其他相關法規
二、申請材料
1、現匯貸款提款登記時,提供銀行蓋章的外債專戶入賬憑證;
2、債務登記憑證(原件驗后返還);
3、融資租賃等實物融資提款登記時,需持已經外匯局核銷部門核對且未對外支付的海關進口貨物報關單或未付匯證明、商業發票正本;
4、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
符合條件的,在所在地外匯局辦理。


3.9  外債、外債轉貸款專用賬戶的開立、變更和關閉核準
一、法規依據
1、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2、《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]416號)
3、《外債統計監測暫, 行規定》(1987年)及其實施細則([97]匯政發字06號)
4、《外匯(轉)貸款登記管理辦法》(銀發[1989]284號)
5、國家外匯管理局關于啟用新版《國家外匯管理局資本項目外匯業務核準件》的通知(匯發[2001]45號)
6、其他相關法規
二、申請材料
(一)開立
1、開戶申請書;
2、外債或外債轉貸款登記證明(驗后返還);
3、如為外商投資企業,還需提交外商投資企業FDI系統基本信息打印頁面(加蓋公章);
4、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(二)變更、關閉
1、變更賬戶或銷戶書面申請(尚有余額的需同時注明余額處理辦法);
2、如為外商投資企業,還需提交外商投資企業FDI系統基本信息打印頁面(加蓋公章)
3、債務登記證(原件驗后返還);
4、外債、外債轉貸款專戶最近五個工作日內銀行對賬單;
5、針對前述材料應當提供的補充說明材料;
6、變更賬戶僅需提供第1-3項資料。
三、辦理權限
1、由所在地外匯局辦理。
2、外債資金存放境外,需總局批準。

3.10  外債、外債轉貸款還貸專用賬戶的開立、變更和關閉核準
一、法規依據
1、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2、《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]416號)
3、《外債統計監測暫行規定》(1987年)及其實施細則([97]匯政發字06號)
4、其他相關法規
二、申請材料
(一)開立
1、加蓋申請單位公章的開戶申請書(包括未償還債務情況);
2、外債或外債轉貸款登記證,簽約情況表和變動反饋表(原件驗后返還);
3、如為外商投資企業,還需提交外商投資企業FDI系統基本情況打印頁面;
4、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(二)變更、關閉
1、變更賬戶或銷戶書面申請(尚有余額的需同時注明余額處理辦法);
2、如為外商投資企業,還需提交外商投資企業FDI系統基本信息打印頁面(加蓋公章);
3、債務登記證(原件驗后返還);
4、還貸專戶最近五個工作日內銀行對賬單;
5、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
變更賬戶僅需提供第1-3項資料。
三、辦理權限
1、符合條件的,由所在地外匯局辦理;
2、境外開立還貸專戶須報總局審批。

3.11  外債、外債轉貸款的結匯核準
一、法規依據
1、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令);
2、《結匯、售匯、付匯管理規定》(1996年公布)。
3、《國家外匯管理局關于改進外商投資企業資本項目結匯審核與外債登記管理工作的通知》(匯發[2004]42號)
4、《國家外匯管理局綜合司關于下發第一批通過商務部備案的外商投資房地產項目名單的通知》(匯綜發[2007]130號)
5、其他相關法規
二、申請材料
1、結匯申請書(包括結匯資金用途);
2、債務登記憑證(原件驗后返還);
3、外債、外債轉貸款專戶最近五個工作日內銀行對賬單;
4、外商投資企業外債結匯金額在等值20萬美元以上應提供付款人有關結匯資金用途的書面支付命令,及與結匯資金用途相關的合同或憑證;
5、對于企業支付工資、留存備用金或結匯資金在等值20萬美元以下的(含)的小額支付,在辦理下一筆小額支付結匯時,應提供上一筆結匯資金的用途明細清單;
6、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
符合條件的,由所在地外匯局辦理。

3.12  外債、外債轉貸款還本付息核準
一、法規依據
1、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2、《結匯、售匯及付匯管理規定》(1996年公布)
3、《外債統計監測規定》及其實施細則(分別于1987年和1997年公布)
4、《外匯(轉)貸款登記管理辦法》(1989年公布)
5、《中國人民銀行、國家外匯管理局關于調整資本項下部分購匯管理措施的通知》(銀發[2001]304號)
6、《國家外匯管理局關于調整購匯提前還貸管理措施的通知》(匯發[2002]38號)
7、《外債管理暫行辦法》(2003年)
8、《境內外資銀行外債管理辦法》(國家發展和改革委員會中國人民銀行 中國銀行業監督管理委員會令[2004]第9號)
9、《關于服務貿易等項目對外支付提交稅務證明有關問題的通知》(匯發[2008]64號)
10、其他相關法規
二、申請材料
1、還本付息申請書;
2、債務登記憑證(原件驗后返還);
3、債權人提供的還本付息通知書;
4、向境外單筆支付等值3萬美元以上(不含等值3萬美元)的,應提交主管稅務機關出具的稅務證明;
5、因債務豁免申請注銷外債登記的,應提供債權人出具的豁免通知或其他相關證明文件;
6、外債轉資本金(包括轉為本企業或其他外商投資企業資本金)注銷外債登記的還應提供境外債權人書面確認書、商務主管部門批復文件,文件中需明確企業增資的資金來源為已登記外債;外債應付利息轉增資的還應提供稅務部門出具的稅務證明(完稅或免稅);
7、以現匯還本付息時,需提供外匯賬戶最近五個工作日內銀行對賬單;
8、如為外商投資企業,還需提交外商投資企業FDI系統基本信息打印頁面(加蓋公章);
9、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
符合條件的,由所在地外匯局辦理。


3.13  對外擔保(含保證、抵押、質押)逐筆審批
一、法規依據
1、《境內機構對外擔保管理辦法》(銀發[1996]302號)及其《實施細則》([97]匯政發字第10號)
2、《關于加強資本項目外匯管理若干問題的通知》(匯發[1998]21號)
3、《關于外債、對外擔保補登記有關問題的通知》(匯資函[1999]77號)
4、《國家外匯管理局關于調整部分資本項目外匯業務審批權的通知》(匯發[2009]21號)
4、其他相關法規
二、申請材料
1、擔保人關于提供對外擔保的申請報告和申請人填寫的申請表;
2、提供對外擔保審批情況表;
3、對外擔保合同意向書(如為外文的,應提交主要條款的中文譯本,并加蓋申請人印章);
4、對外擔保項下主債務合同意向書(如為外文的,應提交主要條款的中文譯本,并加蓋申請人印章);
5、經注冊會計師事務所審計的擔保人、被擔保人上年度資產負債表、損益表;
6、對外抵押還需提供:抵押物的所有權證明及現價值評估文件證明,以及抵押物抵押登記記錄文件(進行再次抵押的財產);對外質押還需提供:質押物的所有權證明及現價值評估文件證明、國家有限制質押法規的,需提供有關部門批準文件;
7、如系初次辦理對外擔保業務的金融機構,還應提供金融業務許可證;
8、擔保人為金融機構的分支機構時應提供其總行的書面授權書;
9、針對前述材料應當提供的補充說明材料,如:A.擔保人、被擔保人的工商營業執照;B、被擔保人為境外投資企業時應提供外匯局出具的《境外投資企業基本情況登記表》;C、 擔保項目如需事前批準的,還應提供政府主管部門批準文件。
三、辦理權限
符合條件的,由所在地分局審批。


3.14  對外擔保定期登記
一、法規依據
1、《中華人民共和國擔保法》(1995年)
2、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
3、《外債統計監測暫行規定》(1987年)及其實施細則([97]匯政發字06號)
4、《境內機構對外擔保管理辦法》(銀發[1996]302號)及其《實施細則》([97]匯政發字10號)
5、《國家外匯管理局關于轉發和執行(最高人民法院關于適用“中華人民共和國擔保法”若干問題的解釋)的通知》(2001年)
6、《國家外匯管理局關于調整境內銀行為境外投資企業提供融資性對外擔保管理方式的通知》匯發[2005]61號
7、其他相關法規
二、申請材料
1、《對外擔保登記情況表》、《對外擔保變動反饋情況表》(逐筆)等;
2、《境內銀行提供對外擔保情況月報表》;
3、初次辦理對外擔保業務的金融機構,應提供金融業務許可證;
4、若擔保人為金融機構的分支機構時,還應提供總行的授權文件;
5、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
符合條件的,由所在地外匯局辦理。

3.15  對外擔保即期逐筆登記
一、法規依據
1、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2、《中華人民共和國擔保法》(1995年)
3、《境內機構對外擔保管理辦法》(銀發[1996]302號)及其《實施細則》([97]匯政發字10號) 
4、《國家外匯管理局關于轉發和執行[最高人民法院關于適用“中華人民共和國擔保法”若干問題的解釋]的通知》(2001年)
5、其他相關法規
二、申請材料
1、申請報告;
2、《對外擔保登記表》; 
3、為自身債務出具擔保的,應出示外債登記憑證(原件驗后返還);
4、為他人提供擔保的,應提交擔保項下主債務合同(合同如為外文的,應提交主要條款的中文譯本,并加蓋申請人印章); 
5、應事先批準的對外擔保,還應當提交外匯局批準的文件;
6、對外擔保合同(如為外文的,應提交主要條款的中文譯本,并加蓋申請人印章);
7、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
1、由所在地外匯局辦理;
2、違規的,由所在地分局按規定處罰。

 

3.16  對外擔保履約核準
一、法規依據
1、《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2、《中華人民共和國擔保法》(1995年)
3、《境內機構對外擔保管理辦法》(銀發[1996]302號)及其《實施細則》([97]匯政發字10號) 
4、《國家外匯管理局關于轉發和執行[最高人民法院關于適用“中華人民共和國擔保法”若干問題的解釋]的通知》(2001年)
5、《國家外匯管理局關于調整境內銀行為境外投資企業提供融資性對外擔保管理方式的通知》(匯發[2005]61號)
6、《國家外匯管理局關于廣東發展銀行開證保證金帳戶等有關問題的批復》(匯復[2006]1號)
7、其他相關法規
二、申請材料
1、加蓋申請單位公章的履約申請報告; 
2、對外擔保登記憑證、被擔保人為境內機構的還應提供債務登記證(非融資性擔保除外)(原件驗后返還);
3、債權人要求擔保履約的通知書;
4、被擔保人上年度財務報表;
5、經法院等部門裁決履約的,還需提供相關的裁決文件;
6、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
由所在地外匯局辦理。

 


3.17  對外支付擔保費
一、法規依據
1、《結匯、售匯及付匯管理規定》(銀發[1996]年210號)
2、《關于支付涉外擔保費有關處理原則的通知》(匯發[2000]年105號)
3、《關于服務貿易等項目對外支付提交稅務證明有關問題的通知》(匯發[2008]64號)
4、《關于2005年境內外資銀行短期外債指標核定工作的通知》(匯發[2005]年4號)
5、《關于外匯擔保項下人民幣貸款有關問題的補充通知》(匯發[2005]26號)
6、其他相關法規
二、申請材料
1、支付擔保費申請書;
2、擔保人支付擔保費通知書;
3、擔保合同(合同如為外文的,應提交主要條款的中文譯本,并加蓋申請人印章); 
4擔保項下主債務合同;
5、向境外單筆支付等值3萬美元以上(不含等值3萬美元)的,應提交主管稅務機關出具的稅務證明;
6、申請人為外商投資企業的,需提供外商投資企業FDI系統基本信息打印頁面(加蓋公章);
7、需經外匯局辦理登記的債務,應提供債務登記憑證(原件驗后返還);  
8、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
由所在地外匯局辦理。

3.18  資產管理公司對外處置不良資產外匯收支及匯兌審批
一、法規依據
1、《金融資產管理公司吸收外資參與資產重組與處置的暫行規定》
2、《國家發展改革委、國家外匯管理局關于規范境內金融機構對外轉讓不良債權備案管理的通知》
3、《國家外匯管理局關于金融資產管理公司利用不良資產有關外匯管理的問題的通知》(匯發[2004]119號)
4、其他相關法規
二、申請材料
1、資產出售或轉讓中有關外匯收支及匯兌問題的申請報告;
2、主管部門對對外出售或轉讓不良資產交易方案的批準或登記文件;
3、資產出售或轉讓合同的相關條款(合同如為外文的,應提交主要條款的中文譯本,并加蓋申請人印章);
4、如資產管理公司提供資產管理與服務協議(協議如為外文的,應提交主要條款的中文譯本,并加蓋申請人印章)。如資產管理公司不提供資產管理與服務的,應由外方出具資產清理安排的說明書(包括代理協議等);
5、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
1、交易方案經主管部門批準后,應在批準之日起15個工作日內報總局批準,后報不良資產所在地外匯分局辦理相關手續。
2、外方以購得不良資產權益出資或先以現金出資在境內設立外商投資企業等方式對外處置不良資產的,報總局審批,后報外商投資企業注冊地外匯分局辦理相關手續。

3.19  資產管理公司對外處置不良資產備案登記
一、法規依據
1、《金融資產管理公司吸收外資參與資產重組與處置的暫行規定》
2、《國家發展改革委、國家外匯管理局關于規范境內金融機構對外轉讓不良債權備案管理的通知》
3、《國家外匯管理局關于金融資產管理公司利用外資處置不良資產有關外匯管理問題的通知》(匯發[2004]119號)
4、其他相關法規
二、申請材料
1、國家外匯管理局對出售或轉讓有關資產項目的批準文件;
2、已填寫蓋章的《對外處置不良資產備案登記表》;
3、被出售或轉讓資產的清單(內容盡量詳盡,應包括資產類型、資產面值、債務人、債務期限、利率等基本信息);
4、代理人申請的,還需提供相關的代理協議、代理人營業執照和業務許可證;
5、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
由資產所在地外匯分局或總局指定的分局辦理。


3.20  資產管理公司對外處置不良資產外匯收入結匯核準
一、法規依據
1、《金融資產管理公司吸收外資參與資產重組與處置的暫行規定》
2、《國家發展改革委、國家外匯管理局關于規范境內金融機構對外轉讓不良債權備案管理的通知》
3、《國家外匯管理局關于金融資產管理公司利用外資處置不良資產有關外匯管理問題的通知》(匯發[2004]119號)
4、其他相關法規
二、申請材料
1、關于外匯收入結匯的申請報告(包括資產管理公司基本情況、所出售的不良資產的內容、結匯理由說明等);
2、《對外處置不良資產備案登記表》;
3、債權轉讓協議或其他導致債權所有權發生轉移的協議(合同如為外文的,應提交主要條款的中文譯本,并加蓋申請人印章);
4、受讓人的匯款證明或外匯指定銀行出具的外匯轉入款暫掛證明;
5、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
由資產所在地外匯分局或總局指定的分局辦理。

3.21  資產管理公司對外處置不良資產外方所得收益(購匯)匯出核準
一、法規依據
2、《國家發展改革委、國家外匯管理局關于規范境內金融機構對外轉讓不良債權備案管理的通知》
3、《國家外匯管理局關于金融資產管理公司利用外資處置不良資產有關外匯管理問題的通知》(匯發[2004]119號)
4、《國家稅務總局關于外商投資企業和外國企業從事金融資產處置業務有關稅收問題的通知》(國稅發[2003]3號)
5、其他相關法規
二、申請材料
1、申請報告(包括資產管理公司的基本情況,受托管理的不良資產清收情況、收益匯出方式、匯出金額的計算依據和其他需要說明的問題);
2、已填寫蓋章的《對外處置不良債權外方收益匯出申請表》;
3、《對外處置不良資產備案登記表》;
4、處置項目清單(應列明每個債務人的還款明細情況)和收益證明文件;
5、國外債權人或其代理人的付款通知;
6、《貸款管理與服務協議》主要條款(合同如為外文的,應提交主要條款的中文譯本,并加蓋申請人印章);
7、按照我國有關稅法需納稅的,應提供相關的完稅憑證或者證明,其中,外方分期或分批處置或分批處置重置資產并匯出處置收入的,其申請購匯的資產處置收入超過該單項或該組合資產重置資產原價時,應提供企業所得稅完稅證明;
8、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
由資產所在地外匯分局或總局指定的分局辦理。

3.22  國有企業境外商品期貨套期保值的外匯登記
一、法規依據
1、《國有企業境外期貨套期保值業務管理辦法》(證監發[2001]81號)
2、《關于發布<國有企業境外期貨套期保值業務外匯管理操作規程(試行)的通知>》(匯發[2001]150號)
3、《國家外匯管理局關于修改<國有企業境外商品期貨套期保值業務外匯管理操作規程(試行)>有關問題的通知》(匯發[2005]34號)
4、《國家外匯管理局綜合司關于轉發<國務院關于第四批取消和調整行政審批項目的決定>的通知》(匯綜發[2007]189號)
5、其他相關法規
二、申請材料
1、申請登記的書面報告,基本情況登記表;
2、工商行政管理部門頒發的營業執照;
3、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
1、所在地分局負責持證企業的外匯登記;
2、對注冊地與所在地外匯分局不在同一城市,期貨專戶開立在注冊地外匯指定銀行的企業的管理,日常外匯管理工作由注冊地外匯管理分支機構負責;
3、除初始保證金的核準件外,其他所有需以書面形式出具的意見、批復等,由企業注冊地外匯中心支局初審后轉報分局按規定辦理。


3.23  國有企業境外期貨套期保值項下境內外匯專用賬戶的管理
一、法規依據
1、《國有企業境外期貨套期保值業務管理辦法》(證監發[2001]81號)
2、《關于發布<國有企業境外期貨套期保值業務外匯管理操作規程(試行)的通知>》(匯發[2001]150號)
3、《國家外匯管理局關于修改<國有企業境外商品期貨套期保值業務外匯管理操作規程(試行)>有關問題的通知》(匯發[2005]34號)
4、《國家外匯管理局關于調整<國有企業境外期貨套期保值業務外匯管理操作規程>中有關開立境內外匯賬戶問題有通知》(匯發[2004]72號)
5、《國家外匯管理局綜合司關于轉發<國務院關于第四批取消和調整行政審批項目的決定>的通知》(匯綜發[2007]189號)
6、《國家外匯管理局綜合司關于安徽銅陵有色金屬集團控股有限公司支付境外商品期貨套期保值外匯資金有關問題的批復》(匯綜復[2008]78號)附件:《國有企業境外商品期貨套期保值外匯管理過渡期有關問題的處理原則》
7、其他相關法規
二、申請材料
(一)開戶
1、開戶申請報告;
2、擬開戶銀行承諾函。內容包括匯出款項最遲能在次日到賬、按規定履行審核業務單證的真實性、逐筆登記臺賬,反饋信息以及遵守各項規定等義務。
(二)境內賬戶變更
1、企業申請書(含變更前賬戶使用的合規性內容以及賬戶變更的原因);
2、開戶行承諾函。
三、辦理權限
1、對注冊地與所在地外匯分局不在同一城市期貨專戶擬開立在注冊地的外匯指定銀行的,由注冊地外匯局初審后報所在地外匯分局辦理;
2、該類持證企業的日常外匯管理工作由注冊地外匯管理分支機構負責;
3、除保證金的核準件外,其他所有需以書面形式出具的意見、批復等,由企業注冊地外匯中心支局初審后轉報分局按規定辦理。

3.24  國有企業境外期貨套期保值境外專用賬戶的管理
一、法規依據
1、《國有企業境外期貨套期保值業務管理辦法》(證監發[2001]81號)
2、《關于發布<國有企業境外期貨套期保值業務外匯管理操作規程(試行)的通知>》(匯發[2001]150號)
3、《國家外匯管理局關于修改<國有企業境外商品期貨套期保值業務外匯管理操作規程(試行)>有關問題的通知》(匯發[2005]34號)
4、《國家外匯管理局綜合司關于轉發<國務院關于第四批取消和調整行政審批項目的決定>的通知》(匯綜發[2007]189號)
5、《國家外匯管理局綜合司關于安徽銅陵有色金屬集團控股有限公司支付境外商品期貨套期保值外匯資金有關問題的批復》(匯綜復[2008]78號)附件:《國有企業境外商品期貨套期保值外匯管理過渡期有關問題的處理原則》
6、其他相關法規
二、申請材料
1、開立境外期貨保證金賬戶的申請報告;
2、證監會關于企業就其選定的境外期貨經紀公司已向證監會備案的書面通知。
三、辦理權限
對注冊地與所在地外匯分局不在同一城市持證企業的境外開戶申請,由注冊地外匯局初審后報所在地外匯分局辦理。

3.25  國有企業境外期貨套期保值項下資金匯兌管理
一、法規依據
1、《國有企業境外期貨套期保值業務管理辦法》(證監發[2001]81號)
2、《關于發布<國有企業境外期貨套期保值業務外匯管理操作規程(試行)的通知>》(匯發[2001]150號)
3、《國家外匯管理局關于修改<國有企業境外商品期貨套期保值業務外匯管理操作規程(試行)>有關問題的通知》(匯發[2005]34號)
4、《國家外匯管理局綜合司關于轉發<國務院關于第四批取消和調整行政審批項目的決定>的通知》(匯綜發[2007]189號)
5、《國家外匯管理局綜合司關于安徽銅陵有色金屬集團控股有限公司支付境外商品期貨套期保值外匯資金有關問題的批復》(匯綜復[2008]78號)附件:《國有企業境外商品期貨套期保值外匯管理過渡期有關問題的處理原則》
6、《國家外匯管理局綜合司關于解決假日期間國有企業境外商品期貨套期保值項下外匯備用金匯出問題的批復》(匯綜復[2009]7號)
7、其他相關法規
二、申請材料
1、申請書(提供相應依托憑證);
2、證監會為持證企業核定的當年度外匯風險敞口批復;
3、核定外匯專戶可匯出資金上限額、外匯備用金等時需審核企業境外專戶余額對帳單;
4、針對前述材料應當提供的補充材料。
三、辦理權限
1、假日期間國有企業境外期貨套期保值項下外匯備用金匯出,不超過企業經核定的當年度外匯專戶可匯出資金上限額30%的,由分局核準;超出30%上限額的,由分局初審后報總局核準;
2、其他特殊情況的資金匯兌由所在地外匯局初審后報總局批準。

3.26  假日期間國有企業境外期貨套期保值項下外匯備用金匯出核準

一、法規依據
1、《國有企業境外期貨套期保值業務管理辦法》(證監發[2001]81號)
2、《關于發布<國有企業境外期貨套期保值業務外匯管理操作規程(試行)的通知>》(匯發[2001]150號)
3、《國家外匯管理局關于修改<國有企業境外商品期貨套期保值業務外匯管理操作規程(試行)>有關問題的通知》(匯發[2005]34號)
4、《國家外匯管理局綜合司關于轉發<國務院關于第四批取消和調整行政審批項目的決定>的通知》(匯綜發[2007]189號)
5、《國家外匯管理局綜合司關于解決假日期間國有企業境外商品期貨套期保值項下外匯備傭金匯出問題的批復》
6、其他相關法規
二、申請材料
1、申請書;
2、長假期間境外期貨保值交易的計劃(擬定的交易量和相關價格等);
3、企業在境外期貨經紀公司賬戶中近1個月內保留資金的分布情況,獲得境外期貨經紀公司的授信額度;
4、企業前6個月的境外期貨保值交易和風險敞口情況;
5企業對匯出外匯資金保證按照申請用途使用的承諾函;
6、外匯局需要的其他資料。
三、辦理權限
1、不超過總局為該企業核定的當年度外匯專戶可匯出資金上限額的30%的,由分局核準。
2、超出30%上限額的申請,由分局初審后報總局核準。

3.27  外匯債務項下債務保值業務外匯收支核準
一、法規依據
1、《境內機構借用國際商業貸款管理辦法》(匯政發字[1997]第6號)
2、《國家外匯管理局關于擴大遠期結售匯業務試點的通知》(匯發[2004]103號)
3、《國家外匯管理局綜合司關于轉發<國務院關于第四批取消和調整行政審批項目的決定>的通知》(匯綜發[2007]189號)
4、其他相關法規
二、申請材料
1、關于保值交易交割后外匯收支的申請報告;
2、銀行出具的交割通知書,內容應包括交易方名稱、名義本金余額、計價時段、軋差支付金額的計算過程等;
3、保值交易合同;
4、已在外匯局辦理登記的應提供相關登記憑證;
5、針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
由所在地外匯局直接辦理。


3.28  境內貸款項下接受境外擔保債權人定期登記
一、法規依據
1、《國家外匯管理局關于2005年境內外資銀行短期外債指標核定工作的通知》(匯發[2005]4號)
2、《國家外匯管理局關于外匯擔保項下人民幣貸款有關問題的通知》(匯發[2005]26號)
3、《國家外匯管理局關于完善外債管理有關問題的通知》(匯發[2005]74號)
4、其他相關法規
二、申請材料
1、《境外擔保項下貸款和履約情況登記表》;
2、外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
金融機構所在地外匯局。

 

 

 

 

 

四、貿易信貸登記管理業務

 

 

 

 

4.1  企業出口預收貨款基礎比例調整、申請確認臨時預收匯額度(債務類)
一、法規依據
1.《國家外匯管理局商務部海關總署關于印發<出口收結匯聯網核查辦法>的通知》(匯發[2008]29號)
2.《國家外匯管理局關于實行企業貨物貿易項下外債登記管理有關問題的通知》(匯發[2008]30號)
3.《國家外匯管理局關于實施<出口收結匯聯網核查辦法>有關問題的通知》(匯發[2008]31號)
4.《國家外匯管理局關于完善企業貨物貿易項下外債登記管理有關問題的通知》(匯發[2008]73號)
5.《國家外匯管理局綜合司關于啟用貿易信貸登記管理系統相關業務功能有關問題的通知》(匯綜發[2008]195號)
6.其他相關法規
二、申請材料
(一)企業申請調整預收貨款基礎比例核準:
1.業務申請表及《關于調整出口貨款預收匯比例的函》;
2.企業前三年出口及收匯(含預收貨款)情況;
3.企業已簽訂出口合同主要條款;
4.外匯局要求的其他材料,如與貿易結算方式、客戶關系、信用狀況、行業認同度等有關的說明材料。
(二)企業申請確認臨時預收匯額:
1.業務申請表及《關于核定出口貨款臨時預收匯額的申請》;
2.臨時收匯原因說明材料;
3.企業已簽訂出口合同主要條款、預收貨款收匯水單;
4.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
由所在地外匯局辦理。


4.2企業進口延期付款基礎比例調整、申請確認延期付款額度(債務類)
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《國家外匯管理局關于實行企業貨物貿易項下外債登記管理有關問題的通知》(匯發[2008]30號)
3.國家外匯管理局綜合司關于下發《貿易信貸登記管理系統(延期付款部分)操作指引》的通知(匯綜發[2008]157號)
4.《國家外匯管理局關于完善企業貨物貿易項下外債登記管理有關問題的通知》(匯發[2008]73號)
5.《國家外匯管理局綜合司關于完善企業貿易信貸登記管理有關問題的通知》(匯綜發[2009]36號)
6.其他相關法規
二、申請材料
(一)企業申請調整延期付款基礎比例核準:
1.書面申請(業務申請表及《關于進口延期付款核準事項的申請函》);
2.企業前三年進口及付匯(含延期付款)情況;
3.企業延期付款登記情況;
4.企業已簽訂未履行進口合同主要條款;
5.外匯局要求的其他材料。
(二)企業申請“未經確認的延期付款”列表內延期付款核準:
1.書面申請(業務申請表及《關于進口延期付款核準事項的申請函》);
2.企業上年度進口、購付匯(含延期付款購付匯)情況;
3.企業已簽訂進口合同主要條款;
4.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
由所在地外匯局辦理。

 

 


4.3  企業進口預付貨款基礎比例調整、申請確認預付貨款額度(債權類)
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《國家外匯管理局關于對企業貨物貿易項下對外債權實行登記管理有關問題的通知》(匯發[2008]56號)
3.《國家外匯管理局綜合司關于印發<貿易信貸登記管理系統(預付貨款部分)操作指引>的通知》(匯綜發[2008]174號)
4. 《國家外匯管理局綜合司關于完善企業貿易信貸登記管理有關問題的通知》(匯綜發[2009]36號)
5.其他相關法規
二、申請材料
(一)企業申請調整預付貨款基礎比例:
1.書面申請(業務申請表及《關于進口預付貨款比例調整核準事項的申請函》);
2.企業前三年進口及付匯(含預付貨款)情況;
3.企業預付貨款登記情況;
4.相關進口合同主要條款;
5.外匯局要求的其他材料。
(二)企業申請確認系統中“未經確認的預付貨款”列表內的預付貨款操作:
1.書面申請(業務申請表及《關于進口預付貨款確認核準事項的申請函》);
2.企業前12個月進口、購付匯(含預付貨款購付匯)情況;
3.相關進口合同主要條款;
4.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
由所在地外匯局辦理。

4.4  企業進口預付貨款退匯核準(債權類)
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《國家外匯管理局關于對企業貨物貿易項下對外債權實行登記管理有關問題的通知》(匯發[2008]56號)
3.《國家外匯管理局綜合司關于印發<貿易信貸登記管理系統(預付貨款部分)操作指引>的通知》(匯綜發[2008]174號)
4.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(詳細說明退匯原因);
2.原進口合同;
3.與退匯原因一致的相關證明材料;
4.原預付貨款對外支付憑證;
5.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
由所在地外匯局辦理。


4.5  企業出口延期收款基礎比例調增、申請確認延期收匯額度(債權類)
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《國家外匯管理局關于對企業貨物貿易項下對外債權實行登記管理有關問題的通知》(匯發[2008]56號)
3.《國家外匯管理局綜合司關于印發<貿易信貸登記管理(延期收款部分)操作指引>的通知》(匯綜發[2008]176號)
4.其他相關法規
二、申請材料
(一)企業申請調增延期收款基礎比例核準:
1.書面申請;
2.企業近三年出口及收匯(含延期收款)情況;
3.企業延期收款登記情況;
4.企業已簽訂未履行出口合同主要條款(封面、目錄、主要條款頁、簽字頁復印件);
5.外匯局要求的其他材料。
(二)企業申請人工確認延期收款債權登記核準:
1.書面申請(參考格式附后);
2.企業前12個月出口、收結匯(含延期收款)情況(新企業除外);
3.企業已簽訂出口合同主要條款(封面、目錄、主要條款頁、簽字頁復印件);
4.出口貨物報關單;
5.該筆延期收款的貿易信貸債權登記信息;
6.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
由所在地外匯局辦理。
目前暫不對企業實施比例控制。

4.6  新辦企業基本信息錄入貿易信貸管理系統操作
一、法規依據
1.《國家外匯管理局商務部海關總署關于印發<出口收結匯聯網核查辦法>的通知》(匯發[2008]29號)
2.《國家外匯管理局關于實行企業貨物貿易項下外債登記管理有關問題的通知》(匯發[2008]30號)
3.《國家外匯管理局綜合司關于貿易信貸登記管理系統企業基本信息使用有關問題的通知》(匯綜發[2008]l40號)
4.其他相關法規
二、申請材料
1.企業提交的基本信息說明,包括企業名稱及組織機構代碼等;
2.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
由所在地外匯局辦理。

 

 

 

 

 

 

 

五、證券投資管理業務

 

 

 


5.1  境外上市公司境外專用外匯賬戶開立、變更的審批
一、法規依據
1、《國家外匯管理局中國證監會關于進一步完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2002]77號)
2、《國家外匯管理局關于完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2003]108號)
3、《國家外匯管理局關于境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]6號)
4、其他相關法規
二、申請材料
1、書面申請(需說明申請原因、募集資金情況,以及開戶行、賬戶限額、數量等);
2、中國證監會的批準文件(復印件);
3、境外開戶銀行的書面承諾;
4、營業執照復印件;
5、外匯局要求的其他材料。
企業申請賬戶變更的,除提供上述1、3、5材料外,還須提供原專用賬戶開立的批復(復印件)以及原賬戶資金發生變化的有關證明材料(如銀行進帳單、余額對帳單等)等。
三、辦理權限
分局辦理。

5.2  境外上市公司境外上市股票外匯登記
一、法規依據
1、《國家外匯管理局中國證監會關于進一步完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2002]77號)
2、《國家外匯管理局關于完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2003]108號)
3、《國家外匯管理局關于境外減持外匯收入上繳全國社保基金有關問題的通知》(匯發[2004]64號)
4、《國家外匯管理局關于境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]6號)
5、《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》(國發[2001]22號)
6、其他相關法規
二、申請材料
1、書面申請(境外上市發行基本情況、資金調回計劃等);
2、企業法人營業執照副本;
3、組織機構代碼證;
4、中國證監會的批準文件;
5、正式招股說明書(可報光盤或其他電子文檔,但涉及上市資金用途有關章節需留復印件)。
6、境外上市有關費用清單及無逃匯行為的書面承諾;
7、如需從境內支付費用的,須提供相關外匯局核準件;
8、填寫《境外上市公司境外上市外匯登記申請表》;
9、外匯局要求的其他材料。
注:2、3、4需驗原件留復印件。
三、辦理權限
分局辦理。

5.3  境外上市公司境外上市股票外匯變更登記
一、法規依據
1、《國家外匯管理局中國證監會關于進一步完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2002]77號)
2、《國家外匯管理局關于完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2003]108號)
3、《國家外匯管理局關于境外減持外匯收入上繳全國社保基金有關問題的通知》(匯發[2004]64號)
4、《國家外匯管理局關于境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]6號)
5、《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》(國發[2001]22號)
6、其他相關法規
二、申請材料
1、書面申請(公司基本情況、變更事項);
2、《境外上市公司境外上市股票外匯登記證》;
3、主管部門關于變更事項的批復文件(如:回購、增發、債轉股等其他表內事項變更);
4、資金調回、對外支付需提供進賬單、支付憑證等(復印件);
5、外匯局要求的其他材料。
注:2、3需驗原件留復印件
發行可轉換債的境外上市公司辦理債轉股變更登記時除提供以上1、2、4項外還需提供:
(1)債轉股核準件;
(2)外債登記憑證(部分債轉股時提供)。
三、辦理權限
分局辦理或授權下級支局辦理。

5.4  境外上市公司境外上市費用匯出的審批
一、法規依據
1、《國家外匯管理局中國證監會關于進一步完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2002]77號)
2、《國家外匯管理局關于完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2003]108號)
3、《國家外匯管理局關于境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]6號)
4、其他相關法規
二、申請材料
1、書面申請(公司上市有關情況、上市費用總額、已支付費用金額,此次匯出金額,需從境內支付的原因等);
2、《境外上市公司境外上市股票外匯登記證》或證監會批準文件;
3、有關費用的支付清單、合同或協議,需完稅的提供代扣境外企業、個人所得稅完稅證明;
4、無逃匯行為的書面承諾;
5、外匯局要求的其他材料。
注:2、3需驗原件留復印件。
三、辦理權限
分局辦理或授權下級支局辦理。

5.5  境外上市公司境內股票專用賬戶的開立、變更的審批
一、法規依據
1、《國家外匯管理局中國證監會關于進一步完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2002]77號)
2、《國家外匯管理局關于完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2003]108號)
3、《國家外匯管理局關于境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]6號)
二、申請材料
(一)賬戶開立
1、書面申請(募集資金調回計劃、使用計劃等);
2、《境外上市公司境外上市股票外匯登記證》;
3、外匯局要求的其他材料。
(二)賬戶變更
1、書面申請(基本情況、變更事項及其原因);
2、原專用賬戶開立的核準件(復印件);
3、原賬戶資金若發生變化,須提交有關證明材料(如銀行進賬單、余額對賬單等);
4、外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
分局辦理或授權下級支局辦理。


5.6  境外上市公司回購境外股票購付匯額度及境外賬戶開立的審批
一、法規依據
1、《國家外匯管理局中國證監會關于進一步完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2002]77號)
2、《國家外匯管理局關于完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2003]108號)
3、《國家外匯管理局關于境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]6號)
4、其他相關法規
二、申請材料
1、書面申請(回購原因、回購資金金額及來源、回購時間安排、擬選擇開戶銀行等);
2、《境外上市公司境外上市股票外匯登記證》;
3、股東大會有關決議;
4、近2年經審計的財務報表;
5、如需主管部門批準的須提供批復文件復印件;
6、外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
分局辦理。

5.7  境外上市公司境內股票專用賬戶資金結匯的核準
一、法規依據
1、《國家外匯管理局中國證監會關于進一步完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2002]77號)
2、《國家外匯管理局關于完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2003]108號)
3、《國家外匯管理局關于改進外商投資企業資本項目結匯審核與外債登記管理工作的通知》(匯發[2004]42號)
4、《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》(國發[2001]22號)
5、其他相關法規
二、申請材料
1、書面申請;
2、《境外上市公司境外上市股票外匯登記證》;
3、境內股票專用賬戶余額對賬單;
4、招股說明書中有關資金用途部分的文件;
5、超出招股說明書使用范圍的,一次結匯金額在20萬美元以上的,應提供有關結匯資金用途的書面支付命令。
三、辦理權限
分局辦理或授權下級支局辦理。

5.8  減持境外上市公司國有股份所得外匯資金劃轉全國社保基金的核準
一、法規依據
1、《國家外匯管理局中國證監會關于進一步完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2002]77號)
2、《國家外匯管理局關于完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2003]108號)
3、《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》(國發[2001]22號)
4、《國家外匯管理局關于境外減持外匯收入上繳全國社會保障基金有關問題的通知》(匯發[2004]64號)
5、其他相關法規
二、申請材料
1、書面申請(申請中應明確股票減持應得資金的測算說明和應繳、擬繳外匯資金數量);
2、《境外上市公司境外上市股票外匯登記證》;
3、外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
分局直接核準或授權下級支局辦理。

5.9  境外上市公司境內股東增持股票開立賬戶及購付匯核準
一、法規依據
1、《國家外匯管理局中國證監會關于進一步完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2002]77號)
2、《國家外匯管理局關于完善境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2003]108號)
3、《國家外匯管理局關于境外上市外匯管理有關問題的通知》(匯發[2005]6號)
4、其他相關法規
二、申請材料
1、書面申請(增持原因、增持資金金額及來源、增持時間安排、擬選擇開戶銀行等);
2、營業執照副本;
3、近2年經審計的財務報表;
4、招股說明書有關股東持股情況章節復印件;
5、有關主管部門批準文件;
6、外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
1、當地分局審核后報總局。
6、實際購付匯時憑總局批準文件到所在地外匯局辦理核準手續。

5.10  合格境外機構投資者(QFII)投資額度及開立賬戶的審批
一、法規依據
1.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局2006年第36號令)
2.《合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理暫行規定》(國家外匯管理局2002年第2號公告)
3.《國家外匯管理局綜合司關于QFII外匯管理操作問題的通知》(匯綜發[2003]124號)
4.其他相關法規
二、申請材料
1.QFII及托管人的書面申請(內容包括:QFII基本情況介紹、最近兩年相關業務及財務狀況說明、相關監管記錄等;托管人的基本情況及資產托管業務情況);
2.投資計劃書(內容包括:資金募集、產品開發、投資建倉時間表、建倉完成后資產配置計劃、以及控制人民幣和外幣現金資產(含貨幣市場基金等)占總資產市值比例上限的承諾等);
3.《國家外匯管理局合格境外機構投資者登記表》;
4.證監會頒發的《合格境外機構投資者證券投資業務許可證》復印件;
5.經公證的對托管人的授權委托書;
6.資金來源說明及鎖定期內不撤資的承諾函;
7.外匯局要求的其他材料。
  QFII申請增加投資額度或新開帳戶除提供上述1、2、6、7項材料外,還需提供《合格境外機構投資者外匯登記證》和已有投資額度在境內的投資情況說明(內容包括但不限于獲批額度情況、賬戶開立和使用情況、資金匯兌和匯出入情況、資產配置及變動情況、投資損益情況、合規履行情況和股票交易平均換手率等)。
三、辦理權限
總局審批。
分局負責部分報備信息的收集匯總。

5.11  QFII開放式中國基金資金申購、贖回資金匯兌的核準
一、法規依據
1.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局2006年第36號令)
2.《合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理暫行規定》(國家外匯管理局2002年第2號公告)
3.《合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理規定》征求意見稿
4.《國家外匯管理局綜合司關于QFII外匯管理操作問題的通知》(匯綜發[2003]124號)
5.《國家外匯管理局關于調整部分資本項目外匯業務審批權限的通知》(匯發[2009]21號)
6. 其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(或事前報備材料);
2.QFII外匯登記證復印件;
3.匯出入資金情況詳細說明及相關證明材料;
4.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
分局自行辦理。


5.12  合格境外機構投資者(QFII)投資本金匯出的核準(開放式中國基金除外)
一、法規依據
1.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局2006年第36號令)
2.《合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理暫行規定》(國家外匯管理局2002年第2號公告)
3.《國家外匯管理局綜合司關于QFII外匯管理操作問題的通知》(匯綜發[2003]124號)
4.其他相關法規
二、申請材料
1. QFII及托管人書面申請;
2.本金匯入及既往投資情況說明;
3.QFII外匯登記證原件;
4.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
總局審批。

5.13合格境外機構投資者(QFII)收益匯出的核準(開放式中國基金除外)
一、法規依據
1.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局2006年第36號令)
2.《合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理暫行規定》(國家外匯管理局2002年第2號公告)
3.《國家外匯管理局綜合司關于QFII外匯管理操作問題的通知》(匯綜發[2003]124號)
4.《國家外匯管理局關于調整部分資本項目外匯業務審批權限的通知》(匯發[2009]21號)
5.《關于服務貿易等項目對外支付提交稅務證明有關問題的通知》(匯發[2008]64號)
6. 其他相關法規
二、申請材料
1.QFII及托管人書面申請;
2. QFII決定匯出收益的相關證明文件;
3.QFII外匯登記證復印件;
4.中國注冊會計師出具的審計報告和經審計的《合格境外機構投資者境內證券投資年度財務報表(一)、(二)》;
5.可匯出的資金情況說明;
6. 向境外單筆支付等值3萬美元以上(不含等值3萬美元)的,應提交主管稅務機關出具的稅務證明;
7.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
分局審批。

5.14 合格境外機構投資者(QFII)關閉賬戶的審批
一、法規依據
1.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局2006年第36號令)
2.《合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理暫行規定》(國家外匯管理局2002年第2號公告)
3.《國家外匯管理局綜合司關于QFII外匯管理操作問題的通知》(匯綜發[2003]124號)
4.其他相關法規
二、申請材料
1. QFII及托管人的書面申請;
2.既往資金匯出入及投資情況說明;
3.QFII外匯登記證原件;
4.中國證監會收繳證券投資業務許可證的說明;
5.中國會計師事務所出具的審計報告;
6.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
總局辦理。

5.15  商業銀行代客境外理財業務購匯額度的審批
一、法規依據
1.中國人民銀行2006年第5號公告
2.《中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會、國家外匯管理局關于發布<商業銀行開辦代客境外理財業務管理暫行辦法>的通知》(銀發[2006]121號)
3.《國家外匯管理局關于印發<商業銀行代客境外理財業務外匯管理操作規程的通知>匯綜發[2006]135號》
4.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括:申請人的基本情況、有關內部管理制度,擬申請投資購匯額度、投資計劃等);
2.中國銀監會的業務資格批準文件;
3.托管協議草案;
4.擬與投資者簽訂的委托協議(格式合同)范本,協議應包括雙方的權利義務及收益、風險承擔等相關內容;
5.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
總局審批。
其中:全國性中資銀行由總行向總局申請;外資銀行、城市和農村商業銀行向所在地外匯局申請,由所在地外匯局逐級上報總局批準。

5.16  證券公司、基金管理公司境外證券投資額度的審批
一、法規依據
1.中國人民銀行2006年第5號公告
2.《證券投資基金法》(2004年6月1日施行)
《證券法》(2005年修訂)
3.《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》中國證券監督管理委員會2007年第46號令
4.《關于實施<合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法>有關問題的通知》(證監發[2007]81號)
5.《國家外匯管理局關于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]46號)
6.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括:申請人的基本情況、擬申請投資額度、擬設立基金種類(開放式、封閉式)、擬發行基金份額、資金來源以及投資計劃,并附擬與投資者簽訂的書面協議范本,托管人情況等);
2.《證券業務外匯經營許可證》或本通知第三條規定的申請材料;
3.中國證監會同意其進行境外證券投資業務的文件或相關證明材料;
4.公司相關資產管理能力的情況說明;
5.經會計師事務所審計的上一年度公司財務報表;
6.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
分局初審后報總局審批。

5.17  保險資金境外運用投資額度的審批
一、法規依據
1.中國人民銀行2006年第5號公告
2.《保險資金境外投資管理暫行辦法》(中國保險監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定2007年第2號令)
3.《保監會關于印發<保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則>的通知》(保監發[2005]第77號)
4.《保險業務外匯管理暫行規定》(匯發[2002]95號)
5.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括:公司基本情況、從事境外投資的相關制度和人員配備情況、資產配置、境外受托人、境內托管人、資金來源、投資比例、總資產情況及申請額度等);
2.中國保監會允許保險外匯資金境外運用的批準文件;
3.最近一個報告期經審計財務報告;
4.經營外匯業務許可證;
5.資金來源證明(銀行對賬單);
6.針對前述材料應當提供的補充材料。
三、辦理權限
總局審批。
5.18  信托公司受托境外理財業務投資付匯額度的審批
一、法規依據
1.中國人民銀行公告[2006]第5號
2.《中國銀行業監督管理委員會、國家外匯管理局關于印發<信托公司受托境外理財業務管理暫行辦法>的通知》(銀監發[2007]27號)
3.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括申請人的基本情況、擬申請投資付匯額度、單一受托境外理財信托產品或集合受托境外理財信托計劃情況等);
2.中國銀監會的業務資格批準文件;
3.托管協議或合同;
4.擬與委托人簽訂的信托合同范本(包括雙方的權利義務及收益、風險承擔等相關內容);
5.相關內部管理制度;
6.國家外匯管理局要求的其他文件。
三、辦理權限
1.由中國銀監會直接監管的信托公司,應向國家外匯管理局直接遞交申請材料。
2.由屬地銀監局負責監管的信托公司,應向所在地外匯局申請,所在地外匯局初審同意后,逐級上報國家外匯管理局批準。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

六、非銀行金融機構管理業務

 

 

6.1  證券公司、基金管理公司外匯業務市場準入的審批
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《非銀行金融機構外匯業務管理規定》(1992)
3、《國家外匯管理局關于外資參股基金管理公司有關外匯管理問題的通知》(匯發[2003]44號)
4、中國人民銀行公告[2006]第5號
5.《國家外匯管理局關于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]46號)
6.《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》(中國證券監督管理委員會2007年第46號令)
7. 其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括:公司概況、股東結構及其基本情況、經營外匯業務的可行性、內部組織機構、外匯業務范圍、經營外匯業務場所和設施以及外匯資本金情況,外匯資本金不符合規定的,應申請以人民幣資本金購匯);
2.《企業法人營業執照》、《經營證券業務許可證》或《基金管理公司法人許可證》正本復印件;
3.公司章程、外資參股合同或協議;
4.公司外匯業務內控制度和外匯資金管理制度;
5.外匯高級管理人員的簡歷及相關資格證明;
6.公司上一年度審計報告,成立時間不足一年的公司提供會計師事務所出具的驗資報告;
7.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
所在地外匯局對轄區內企業報送材料進行初審后,逐級上報總局審批。

6.2  非銀行金融機構(不含保險公司)購匯補充外匯資本金的核準
一、法規依據
1.《非銀行金融機構外匯業務管理規定》(1992)
2.《國家外匯管理局關于信托投資公司購匯補充外匯資本金有關問題的通知》(匯發[2001]159號)
3.《國家外匯管理局關于下放部分資本項目外匯業務審批權限有關問題的通知》(匯發[2005]63號)
4. 其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請;
2.申請前一日公司自有外匯賬戶(含外資參股非銀行金融機構外匯資本金賬戶)銀行對賬單;
3.監管部門同意其變更外匯資本金的批復文件(證券公司除外);
4.企業金融許可證;
5.企業營業執照和組織機構代碼證;
6.最近一期資本金驗資報告;
7.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
分局自行辦理或授權下級支局辦理。

6.3  非銀行金融機構(不含保險公司)外匯資本金結匯的核準
一、法規依據
1.《非銀行金融機構外匯業務管理規定》(1992)
2.《國家外匯管理局關于外資參股基金管理公司有關外匯管理問題的通知》(匯發[2003]44號)
3.《國家外匯管理局關于汽車金融公司有關外匯管理問題的通知》(匯發[2004]72號)
4.《國家外匯管理局關于下放部分資本項目外匯業務審批權限有關問題的通知》(匯發[2005]63號)
5. 其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請;
2.結匯資金用途憑證或說明;
3.申請前一日自有外匯賬戶(含外資參股非銀行金融機構外匯資本金賬戶)與人民幣賬戶銀行對賬單;
4.最近一期外匯資本金驗資報告;
5.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
分局自行辦理或授權下級支局辦理。

6.4  證券公司、基金管理公司更換外匯經營許可證的審批
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《非銀行金融機構外匯業務管理規定》(1992)
3.人民銀行公告[2006]第5號
4.《國家外匯管理局關于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]46號)
5.《國家外匯管理局關于調整部分資本項目外匯業務審批權限的通知》(匯發[2009]21號)
6. 其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請;
2.近3年的外匯業務經營和外匯管理法規執行情況總結報告;
3.原《證券業務外匯經營許可證》正本復印件;
4.外匯資本金驗資報告,經會計師事務所審計的近3年公司審計報告(含人民幣、外幣資產負債表和損益表、外幣財務報表);
5.當地證監局出具的對該公司繼續經營外匯業務的無異議函;
6.公司外匯業務內控制度和外匯資金管理制度;
7.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
分局審批并抄報總局,證券經營機構持原《證券業務外匯經營許可證》、所在地外匯局批復文件等材料到總局更換新證。

6.5  證券公司、基金管理公司外匯業務市場退出的審批
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《非銀行金融機構外匯業務管理規定》(1992)
3.人民銀行公告[2006]第5號
4.《國家外匯管理局關于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]46號)
5.《國家外匯管理局關于調整部分資本項目外匯業務審批權限的通知》(匯發[2009]21號)
6. 其他相關法規
二、申請材料
1.終止外匯業務的申請報告,內容包括終止原因、外匯資產清理情況、終止后債權債務處理措施等;
2.公司董事會同意終止外匯業務的決議(需要主管部門批準的,同時提供批復文件);
3.《證券業務外匯經營許可證》或《基金管理公司法人許可證》正本復印件;
4.經會計師事務所審計的近3年本外幣財務報表;
5.自有外匯資金賬戶對賬單、銷戶憑證;
6.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
分局審批并抄報總局,證券經營機構應自收到所在地外匯局文件后20個工作日內向總局繳銷《證券業務外匯經營許可證》。

6.6  證券公司從事外幣承銷業務匯兌的審批
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《非銀行金融機構外匯業務管理規定》(1992)
3.其他相關法規
二、申請材料
(一)承銷購匯
1.購匯書面申請;
2.承銷協議或合同;
3.公司當期自有外匯賬戶銀行對賬單;
4.自有外匯資金使用情況說明。
(二)承銷結束后結匯
1.結匯書面申請;
2.承銷情況報告;
3.公司當期自有外匯賬戶銀行對賬單;
4.承銷賬戶開立情況及對賬單。
三、辦理權限
分局辦理。

6.7  企業集團財務公司開展即期結售匯業務準入的審批
一、法規依據
1.《國家外匯管理局關于企業集團財務公司開展即期結售匯業務有關管理問題的通知》(匯發[2008]68號)
2.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(內容包括:企業集團、財務公司及其他成員公司的基本情況,近兩年企業集團外匯收支和結售匯情況,財務公司外匯業務經營情況,經營結售匯業務的可行性分析報告等);
2.財務公司《金融許可證》及銀行業監督管理機構關于該財務公司業務范圍的批準文件;
3.結售匯業務內部管理規章制度及說明(結售匯業務操作規程和內控制度、結售匯業務統計報告制度、結售匯業務單證管理制度、獨立的結售匯業務會計科目及核算辦法);
4.國際收支申報業務內部管理規章制度及說明;
5.結售匯匯價接收、發送管理系統及查詢相關數據的設備等情況;
6.財務公司資本金或營運資金的驗資報告;
7.從事結售匯業務高管人員的名單、履歷;
8.企業財務集團和財務公司最近兩年經審計的財務報表;
9.集團公司對財務公司申請結售匯業務的授權文件;
10.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
所在地分局初審后報總局審批

6.8  企業集團財務公司停止辦理即期結售匯業務的審批
一、法規依據
1.《國家外匯管理局關于企業集團財務公司開展即期結售匯業務有關管理問題的通知》(匯發[2008]68號)
2.《國家外匯管理局關于調整部分資本項目外匯業務審批權限的通知》(匯發[2009]21號)
3.其他相關法規
二、申請材料
1書面申請(內容包括:停辦原因及后續處理措施等);
2.企業集團決定集團財務公司停辦結售匯業務的文件(需要主管部門批準的,同時提供批復文件);
3.申請停辦之前結售匯業務開展情況介紹;
4.財務公司經會計師事務所審計的近期資產負債表。
5.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
分局審批并抄報總局。


6.9  非銀行金融機構(不含保險公司)外匯利潤結匯的核準
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《非銀行金融機構外匯業務管理規定》
3.《國家外匯管理局關于下放部分資本項目外匯業務審批權限有關問題的通知》(匯發[2005]63號)
4. 其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請;
2.經會計師事務所審計的公司本外幣財務報表;
3.董事會關于利潤分配的決議;
4.完稅證明;
5.申請前一日自有外匯資金賬戶對賬單;
6.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
分局自行辦理或授權下級支局辦理。

 

 

6.10  外資參股非銀行金融機構(不含保險公司)外方利潤購付匯的核準
一、法規依據
1.《國家外匯管理局關于外資參股基金管理公司有關外匯管理問題的通知》(匯發[2003]44號)
2.《國家外匯管理局關于汽車金融公司有關外匯管理問題的通知》(匯發[2004]72號)
3. 《國家外匯管理局 國家稅務總局關于服務貿易等項目對外支付提交稅務證明有關問題的通知》(匯發[2008]64號)
4.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請;
2.董事會利潤分配決議;
3.利潤產生年度的財務審計報告;
4.稅務部門出具的完稅證明(向境外單筆支付等值3萬美元以上(不含等值3萬美元)的,應提交主管稅務機關出具的稅務證明);
5.申請前一日自有外匯賬戶銀行對賬單;
6.外匯局要求的其他材料。
三、辦理權限
分局自行辦理或授權下級支局辦理。

 

 

 

 

 

 

 

七、個人項下外匯管理業務

 

 

 

 

 

 

 


7.1  境內個人參與境外上市公司員工持股計劃購付匯額度及開立賬戶的核準
一、法規依據
1. 《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《個人外匯管理辦法》(中國人民銀行2006年第3號令)及《國家外匯管理局關于印發<個人外匯管理辦法實施細則>的通知》(匯發[2007]年1)
3.《國家外匯管理局綜合司關于印發<境內個人參與境外上市公司員工持股計劃和認股期權計劃等外匯管理操作規程>的通知》(匯綜發[2007]78號)
4.《國家外匯管理局綜合司關于下放境內個人參與境外上市公司員工持股計劃首次購付匯額度及開立外匯賬戶審批權限的通知》(匯綜發[2008]2號)
5.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(應詳細說明計劃實施方案,內容包括但不限于實施模式及流程、參與計劃的公司名單、購股人民幣資金來源、買賣股票的價格確定方式及頻率、購匯額度測算及參與各方的權利義務等內容);
2.境外上市公司或境內代理機構與境內資產管理人、境外托管人或受托管理機構簽訂的協議(草案)、境內公司授權境內代理機構統一管理員工持股計劃的授權書或相關協議;
3.境外上市公司決定實施員工持股計劃的董事會決議或其他證明文件(須由國家相關主管部門批準方可實施員工股權激勵計劃的,還應提供境內相關主管部門的批準文件);
4.員工持股計劃合同范本;
5.境內代理機構關于風險控制、信息披露等相關內控制度;
6.參與計劃的個人與境內公司勞動關系屬實的承諾函;
7.外匯局要求提供的其他材料。
三、辦理權限
分局辦理。

7.2  境內個人參與境外上市公司認股期權計劃購付匯額度及開立賬戶申請
一、法規依據
1. 《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《個人外匯管理辦法》(中國人民銀行2006年第3號令)及《國家外匯管理局關于印發<個人外匯管理辦法實施細則>的通知》(匯發[2007]年1)
3.《國家外匯管理局綜合司關于印發<境內個人參與境外上市公司員工持股計劃和認股期權計劃等外匯管理操作規程>的通知》(匯綜發[2007]78號)
4.《國家外匯管理局綜合司關于下放境內個人參與境外上市公司員工持股計劃首次購付匯額度及開立外匯賬戶審批權限的通知》(匯綜發[2008]2號)
5.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請(應詳細說明期權的分配情況,包括涉及員工數量、行使認股期權的價格、行權條件、本年度已進入或即將進入行權期的員工數量及購匯額度的測算等內容);
2.境外上市公司或境內代理機構與境內資產管理人、境外托管人或受托管理機構簽訂的協議(草案)、境內公司授權境內代理機構統一管理認股期權計劃的授權書或相關協議。
3.境外上市公司決定實施認股期權計劃等的董事會決議或其他證明文件(須由國家相關主管部門批準方可實施員工股權激勵計劃的,還應提供境內相關主管部門的批準文件);
4.認股期權計劃合同范本;
5.境內代理機構關于風險控制、信息披露等相關內控制度。
6.參與計劃的個人與境內公司勞動關系屬實的承諾函。
7、境內專用外匯賬戶的收入范圍為:員工行權所需外匯資金、員工出售股票后匯回的本金及收益、匯回分紅資金,以及經外匯局批準的其他收入。支出范圍為:向境外支付行權資金、境外匯回資金后向個人外匯儲蓄賬戶劃轉或經外匯局批準結匯,以及經外匯局批準的其他支出。
三、辦理權限
分局辦理。

7.3  境內個人參與境外上市公司員工持股或認股期權計劃資金調回及結匯申請
一、法規依據
1. 《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《個人外匯管理辦法》(中國人民銀行2006年第3號令)及《國家外匯管理局關于印發<個人外匯管理辦法實施細則>的通知》(匯發[2007]年1)
3.《國家外匯管理局綜合司關于印發<境內個人參與境外上市公司員工持股計劃和認股期權計劃等外匯管理操作規程>的通知》(匯綜發[2007]78號)
4.《國家外匯管理局綜合司關于下放境內個人參與境外上市公司員工持股計劃首次購付匯額度及開立外匯賬戶審批權限的通知》(匯綜發[2008]2號)
5.其他相關法規
二、申請材料
1.書面申請;
2.外匯局同意境內個人參與境外上市公司員工持股或認股期權計劃有關購付匯及開立賬戶的有關批復;
3.原購付匯憑證;
4.原計劃方案;
5.納稅憑證;
6.外匯局要求提供的其他材料。
三、辦理權限
分局辦理

7.4  移民財產轉移
一、法規依據
1、《個人財產對外轉移售付匯管理暫行辦法》(中國人民銀行公告[2004]第16號)
2、《國家外匯管理局關于印發<個人財產對外轉移售付匯管理暫行辦法操作指引(試行)>的通知》(匯發[2004]118號)
3、《國家稅務總局國家外匯管理局關于個人財產對外轉移提交稅收證明或者完稅憑證有關問題的通知》(國稅發[2005]13號)
4、《國家外匯管理局 外交部 公安部 監察部 司法部關于實施<個人財產對外轉移售付匯管理暫行辦法>有關問題的通知》(匯發[2005]9號)
5、《國家外匯管理局關于調整部分資本項目外匯業務審批權限的通知》(匯發[2009]21號)
6、其他相關法規
二、申請材料
1、書面申請。內容包括:申請人基本情況介紹。申請移民轉移的原因。財產收入來源和財產變現的詳細說明;寫明申請辦理的是移民財產轉移業務。
2、由申請人本人簽名的《移民財產對外轉移申請人情況表》。(照片2張)
3、由申請人或其代理人簽名的《個人財產對外轉移外匯業務申請表》。
4、申請人身份證明文件。
(1)申請人為取得外國永久居留權的中國籍公民的,應提供:①有效的中華人民共和國護照或居住國頒發的外僑證等有效身份證明。②中國駐外使領館出具(或認證)的申請人在國外定居證明。③公安機關出具的中國戶籍注銷證明。
(2)申請人為取得外國公民身份的,應提供:①申請人居住國居民身份證或其他有效身份證明(如護照)。②中國駐外使領館認證的申請人在國外定居證明。③公安機關出具的中國戶籍注銷證明。
(3)申請人為香港特別行政區、澳門特別行政區居民的,應提供:1、①香港特別行政區、澳門特別行政區(永久)居民身份證或其他有效身份證明。②回鄉證或者特區護照。③公安機關出具的內地戶籍注銷證明。
(4)申請人為臺灣地區居民的應提供:①臺灣地區居民身份證或其他在臺灣地區居住的有效身份證明。②大陸居民往來臺灣通行證或其他出入境證件。③公安機關出具的中國戶籍注銷證明。
5、申請人收入來源證明以及財產權利證明文件。
(1)對個人薪酬所得(包括工資和薪金所得、稿酬所得、勞務報酬等)應提交有關收入來源證明。(2)對經營收入(包括私營業主、企業個人股東、個體工商戶生產經營所得,對企事業單位承包、租賃經營所得)提交個體戶經營收入申報表、股權證明或承包、租賃合同或協議以及能證明收入來源的材料,如企業財務報表、企業董事會分配決議等。(3)對資本所得及變現:①利息、股息、紅利所得應提交存款證明,股票、債券開戶及交易記錄。②財產租賃所得、財產轉讓所得、特許權使用等應提供:a、經公證的財產租賃、轉讓、特許權使用的合同或協議,b、經公證的房屋產權證,c、經公證的房地產買賣契約或拆遷補償安置協議。(4)偶然所得(包括合法的福利彩票、體育彩票等)及其他財產或收入需提交真實交易記錄證明。
6、申請轉移財產所在地或收入來源地主管稅務機關出具的完稅證明。
7、委托他人辦理的應提供經公證的委托代理協議和經公證的代理人身份證明。
8、外匯局要求提供的其他資料。
4—8項驗原件留復印件。
三、辦理權限
由所在地外匯分局或外匯管理部辦理,金額超過等值50萬元人民幣的需在業務辦結后5個工作日內將向申請人出具的批準復函報總局備案

7.5  繼承財產轉移
一、法規依據
1、《個人財產對外轉移售付匯管理暫行辦法》(中國人民銀行公告[2004]第16號)
2、《國家外匯管理局關于印發<個人財產對外轉移售付匯管理暫行辦法操作指引(試行)>的通知》(匯發[2004]118號)
3、《國家稅務總局國家外匯管理局關于個人財產對外轉移提交稅收證明或者完稅憑證有關問題的通知》(國稅發[2005]13號)
4、《國家外匯管理局 外交部 公安部 監察部 司法部關于實施<個人財產對外轉移售付匯管理暫行辦法>有關問題的通知》(匯發[2005]9號)
5、《國家外匯管理局關于調整部分資本項目外匯業務審批權限的通知》(匯發[2009]21號)
6、其他相關法規
二、申請材料
1、書面申請。內容包括:申請人基本情況介紹,申請人與被繼承人之間的關系。申請繼承轉移的原因。被繼承人財產來源和變現的詳細書面說明。寫明申請辦理的是繼承財產轉移業務。
2、由申請人或其代理人簽名的《個人財產對外轉移外匯業務申請表》(照片一張)。
3、申請人身份證明文件。(1)申請人為外國公民的,應提供:①申請人持有的外國護照或其他證明其國籍的證明文件。②申請人居住國居民身份證或其他有效身份證明。③中國駐外使領館認證的申請人在該國定居證明。(2)申請人為香港特別行政區、澳門特別行政區居民的,應提供:①香港特別行政區、澳門特別行政區(永久)居民身份證或其他有效身份證明。②回鄉證或者特區護照。(3)申請人為臺灣地區居民的,應提供:①臺灣地區居民身份證或其他在臺灣地區居住的有效身份證明。②臺灣居民往來臺灣通行證或其他出入境證件。
4、經公證的申請人獲得繼承財產的證明文件。
5、經公證的被繼承人財產權利證明文件,包括但不限于經公證的房屋產權證、房地產買賣契約或拆遷補償安置協議、財產轉讓合同或協議、特許權使用協議或合同。
6、被繼承人財產所在地主管稅務機關開具的完稅證明。
7、委托他人辦理的應提供經公證的委托代理協議和經公證的代理人身份證明。
8、外匯局要求提供的其他資料。     3—8項驗原件留復印件
三、辦理權限
由所在地外匯分局或外匯管理部辦理,金額超過等值50萬元人民幣的需在業務辦結后5個工作日內將向申請人出具的批準復函報總局備案

 

 

 

 

 

 


八、外匯指定銀行直接辦理業務

 

 

8.1  外商投資企業外匯資本金結匯
一、法規依據
二、申請材料
1、書面申請;
2、外商投資企業外匯登記IC卡;
3、資本金結匯所得人民幣資金的支付命令函(支付命令函是指由企業或個人簽發,銀行據以將結匯所得人民幣資金進行對外支付的書面指令);
4、資本金結匯后的人民幣資金用途證明文件(包括商業合同或收款人出具的支付通知,支付通知應含商業合同主要條款內容、金額、收款人名稱及銀行賬戶號碼、資金用途等;企業以資本金結匯所得人民幣資金償還人民幣貸款,須提交該筆貸款資金已按合同約定在批準的經營范圍內使用的說明);
5、會計師事務所出具的最近一期驗資報告(須附外方出資情況詢證函的回函);
6、前一筆資本金結匯所得人民幣資金按照支付命令函對外支付的相關憑證及其使用情況明細清單和加蓋企業公章或財務印章的發票等有關憑證的復印件(若該筆結匯為一次性或分次結匯中的最后一筆,企業應當于結匯后的5個工作日內向銀行提交前述材料);
7、視情況要求補充的其他材料。
等值5萬美元(含)以下企業備用金結匯的,企業無需提交第4、6項文件,其資本金賬戶利息可憑銀行出具的利息清單直接辦理結匯。
三、辦理權限
由資本金賬戶開戶行直接辦理。但開戶行未獲得直接辦理資本金結匯資格的,資本金結匯仍由外匯局核準;未參加上年度年檢或年檢不合格外商投資企業的資本金結匯仍由外匯局核準。

8.2  境內機構或個人的資產變現專用外匯賬戶資金結匯
一、法規依據
1.《結匯、售匯及付匯管理規定》(銀發[1996]210號)
2.《關于境內機構資產存量變現收入應結匯的批復》(匯復[2001]231號)
3.《關于境內個人向外商轉讓股份所得外匯收入結匯及有關外資外匯登記問題的批復》(匯復[2005]145號)
4.《關于外國投資者并購境內企業的規定》(商務部令2OO6年第10號)
5.《國家外匯管理局綜合司關于完善外商投資企業外匯資本金支付結匯管理有關業務操作問題的通知》(匯綜發[2008]142號)
6.其他相關法規
二、申請材料
1、書面申請;
2、結匯所得人民幣資金的支付命令函(支付命令函是指由企業或個人簽發,銀行據以將結匯所得人民幣資金進行對外支付的書面指令);
3、結匯后的人民幣資金用途證明文件(包括商業合同或收款人出具的支付通知,支付通知應含商業合同主要條款內容、金額、收款人名稱及銀行賬戶號碼、資金用途等);
4、前一筆資金結匯所得人民幣資金按照支付命令函對外支付的相關憑證及其使用情況明細清單和加蓋企業公章或財務印章的發票等有關憑證的復印件(若該筆結匯為一次性或分次結匯中的最后一筆,企業應當于結匯后的5個工作日內向銀行提交前述材料);
5、視情況要求補充的其他材料。
三、辦理權限
境內機構或個人的資產變現專用外匯賬戶開戶行辦理,開戶行未獲得直接辦理資本金結匯資格的,該賬戶資金結匯仍由外匯局核準。

8.3  境外機構在境內設立的分支、代表機構購買境內商品房結匯
一、法規依據
1、建設部等六部委《關于規范房地產市場外資準入和管理的意見》(建住房[2006]171號)
2、《國家外匯管理局建設部關于規范房地產市場外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]47號)
3.其他相關法規
二、申請材料
1、結匯申請書;
2、境內分支、代表機構獲準設立的批準文件和有效登記證明;
3、房地產主管部門出具的該境內分支、代表機構在注冊登記地購房的商品房預售合同登記備案等相關證明;
4、商品房銷售合同或預售合同;
5、符合實需自用原則的書面承諾。
注:2、3、4均需驗原件并留存復印件;l、5留原件。
三、辦理權限
商品房所在地外匯指定銀行直接辦理。

8.4  境外個人購買境內商品房結匯
一、法規依據
1、建設部等六部委《關于規范房地產市場外資準入和管理的意見》(建住房[2006]171號)
2、《國家外匯管理局建設部關于規范房地產市場外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]47號)
3、《國家外匯管理局綜合司關于境外自然人購買境內商品房外匯資金結匯有關問題的批復》(匯綜復[2007]86號)
4、其他相關法規
二、申請材料
1、結匯申請書;
2、有效護照等身份證明;
3、房地產主管部門出具的該境外個人在所在城市購房的商品房預售合同登記備案等相關證明;
4、一年期以上的有效勞動雇傭合同或學籍證明;
5、商品房銷售合同或預售合同;
注:2、3、4、5均需驗原件并留存復印件;1留原件
三、辦理權限
商品房所在地外匯指定銀行直接辦理。

8.5  港澳臺居民和華僑購買境內商品房結匯
一、法規依據
1、建設部等六部委《關于規范房地產市場外資準入和管理的意見》(建住房[2006]171號)
2、《國家外匯管理局建設部關于規范房地產市場外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]47號)
3、其他相關法規
二、申請材料
1、結匯申請書;
2、《港澳居民往來內地通行證》等有效身份證明;
3、房地產主管部門出具的該境外個人在所在城市購房的商品房預售合同登記備案等相關證明;
4、商品房銷售合同或預售合同。
注:2、3、4均需驗原件并留存復印件;1留原件。
三、辦理權限
商品房所在地外匯指定銀行直接辦理。


8.6  境外機構在境內設立的分支、代表機構和境外個人將退回的人民幣購房款購匯匯出
一、法規依據
1、建設部等六部委《關于規范房地產市場外資準入和管理的意見》(建住房[2006]171號)
2、《國家外匯管理局建設部關于規范房地產市場外匯管理有關問題的通知》(匯發[2006]147號)
3、其他相關法規
二、申請材料
1、購匯申請書;
2、原結匯憑證;
3、與房地產開發企業或二手房出讓方解除商品房買賣合同的證明文件;
4、房地產主管部門出具的取消購買商品房的證明。
注:2、3、4均需驗原件并留存復印件,1留原件。
三、辦理權限
商品房所在地外匯指定銀行直接辦理。


8.7  境內公司境外放款專用賬戶開立及注銷
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]46號)
3.《國家外匯管理局關于境內企業境外放款外匯管理有關問題的通知》(匯發[2009] 號)
二、申請材料
(一)開戶
1.書面申請;
2.境外放款核準文件;
3.境外投資外匯登記IC卡;
4.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
(二)注銷
1.書面申請;
2.境外投資外匯登記IC卡;
3.放款資金收回相關憑證;
4.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
境外放款專用賬戶開戶行直接辦理。

8.8  境內公司境外放款資金劃入境外放款專用賬戶入賬
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]46號)
3.《國家外匯管理局關于境內企業境外放款外匯管理有關問題的通知》(匯發[2009]24號)
二、申請材料
1.書面申請(應詳細寫明放款人的放款資金總額、每筆放款資金的來源以及已經劃入專用外匯賬戶和尚未劃入專用外匯賬戶的資金等情況。);
2.境外投資外匯登記IC卡;
3.放款人資本金賬戶或經常項目賬戶余額對賬單及人民幣購匯憑證;
4.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
境外放款專用賬戶開戶行直接辦理。

8.9  境內公司境外放款收回資金劃出境外放款專用賬戶
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]46號)
3.《國家外匯管理局關于境內企業境外放款外匯管理有關問題的通知》(匯發[2009]24號)
二、申請材料
1.書面申請(應詳細寫明放款人的放款資金總額、每筆放款資金的來源以及相應去向和回收的本金利息等情況);
2.境外投資外匯登記IC卡;
3.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
境外放款專用賬戶開戶行直接辦理。

8.10  境內公司境外放款專用賬戶結匯
一、法規依據
1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院2008第532號令)
2.《境內外匯賬戶管理規定》(銀發[1997]46號)
3.《國家外匯管理局關于境內企業境外放款外匯管理有關問題的通知》(匯發[2009]24號)
二、申請材料
1.書面申請(應詳細寫明放款人的放款資金總額、每筆放款資金的來源以及相應去向和回收的本金利息等情況);
2.境外投資外匯登記IC卡;
3.原購匯憑證;
4.針對前述材料應當提供的補充說明材料。
三、辦理權限
境外放款專用賬戶開戶行直接辦理。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

九  格式文本范例

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附表1      資本項目外匯業務申請表
企業名稱(單位公章)  企業代碼 
聯系電話  聯系人  申請日期 
業務種類 □外匯登記  □外匯債務登記  □ 提款登記   □ 賬戶開立  □ 結售付匯□資金劃轉  □ 還本付息核準 □ 變更登記  □ 變更賬戶   □ 其他業務
申請金額及 幣 種 大寫:
 小寫:
開戶銀行名稱: 賬   號 
賬戶性質: 資金來源 
□ 結匯 □ 售匯  □ 付匯  銀行名稱:  
賬戶性質: 賬   號 
匯入銀行名稱:
賬戶性質:  賬   號 
收款人名稱:
提  供資  料清  單 
法定代表人或其授權人簽字蓋 章                                     日期:         年      月      日
附表2   外商投資企業外匯登記申請表(新設類)
(注:房地產類企業需增填承諾書(后附))
國家外匯管理局        分局/外匯管理部(        中心支局/支局):
本公司名稱:                                        ,為:( )獨資企業 ( )合資企業 ( )合作企業  ( )其他;法定代表人:           法定代表人國籍:            
外國投資者:              外國投資者國籍:           外國投資者注冊地:           
外國投資者最終控制人:             外國投資者最終控制人國籍:                       
(請企業根據實際情況選擇A或B):
A( ) 因外國投資者最終控制人和主要經營業績不明。本公司保證外國投資者沒有直接或間接地被境內居民個人或境內機構持股或控制,如存在虛假、誤導性陳述騙取外匯登記的行為,本公司及其法定代表人愿意承擔由此而導致的法律后果。
B( ) 外國投資者主要經營業績 (資產負債、盈利情況、市場覆蓋率、預期利潤、參與國外競爭等情況) :                                                                       
                                                                                               
                                                                              。
特此申請辦理外商投資企業外匯登記。后附《外商投資企業基本信息表》、《外商投資企業投資信息表》
單位公章:
                                        申請日期:                   

      外商投資企業基本信息表
企業組織機構代碼  經營期限 
企業英文名稱 
注冊地址 
聯系人  聯系電話 
郵政編碼  電子信箱 
商務部批準成立日期  商務部門批復號 
工商注冊日期  營業執照注冊號 
特殊經濟區標志  上市情況(1-未上 2-境內 3-境外) 
企業性質  行業性質 
是否返程投資  境內居民境外投資項目號 


外商投資企業投資信息表
注冊幣種 
注冊資本  投資總額 
外方所占注冊資本  外方出資比例(%) 
外方投資者(若為境外機構,護照號碼可不填) 1、 國別 
  護照號碼 
 出資方式 現匯 其他貨幣 實物 無形資產 股權 其他
       
 所占注冊資本  注冊資本出資額 
 股東出資比例  利潤分配比例 
 2、 國別 
  護照號碼 
 出資方式 現匯 其他貨幣 實物 無形資產 股權 其他
       
 所占注冊資本  注冊資本出資額 
 股東出資比例  利潤分配比例 
外方所占注冊資本出資額合計 
中方投資者(若為個人“營業執照號碼”填寫“有效身份證明編號”、組織機構代碼可不填) 1、 營業執照號碼 
  組織機構代碼 
 出資方式 現匯 其他貨幣 實物 無形資產 股權 其他
       
 所占注冊資本  注冊資本出資額 
 股東出資比例  利潤分配比例 
 2、 營業執照號碼 
  組織機構代碼 
 出資方式 現匯 其他貨幣 實物 無形資產 股權 其他
       
 所占注冊資本  注冊資本出資額 
 股東出資比例  利潤分配比例 
中方所占注冊資本出資額合計 
承諾書


國家外匯管理局        分局/外匯管理部(        中心支局/支局):
    本公司除已訂立并通過審批的公司章程、合資合作合同等法律文件外,中外方投資者沒有訂立任何其他的法律文件對合營各方的權利、義務進行私下約定或變更,沒有私下訂立股權回購、資產回購、減資、股權變更等協議保證任何一方實現固定回報或其他債務性融資。

法定代表人:                           單位公章:
承諾日期:                    

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附表3              驗資詢證申請表(流入類)

會計師事務所組織機構代碼 會計師事務所名稱(蓋章)
 
驗資企業組織機構代碼 驗資企業名稱
 
股東1本次到資信息(匯總)[1]
單位:元
驗資股東名稱1 所屬國家或地區 注冊幣種 認繳注冊資本金額 認繳注冊資本出資額
    
 累計已驗注冊資本金額 累計已驗注冊資本出資額 本次擬驗注冊資本 本次擬驗注冊資本出資總額
    

股東1本次到資形式信息(明細)[2]
單位:元
繳款人名稱 出資形式 實際流入幣種及金額 折注冊幣種金額
   
 對應的核準件編號 對應的銀行參考號 
   
繳款人名稱 出資形式 實際流入幣種及金額 折注冊幣種金額
   
 對應的核準件編號 對應的銀行參考號 
   

注:1、若一個股東的繳款人多于2個或同一繳款人繳款次數多于2次,可復制[2];若驗資股東多于一個,應同時復制 [1]、[2]。2、表[2]根據出資形式的不同應動態調整:當出資形式為“現匯”時,表[2]不變;當出資形式為“實物”時,表[2]中“對應的核準件編號”、“對應的銀行參考號”應改為“對應的報關單編號”;當出資形式為“無形資產”時,表[2]中“對應的核準件編號”、“對應的銀行參考號”應改為“評估報告編號”;當出資形式為“其它貨幣”時,表[2]中“對應的核準件編號”、“對應的銀行參考號”應只保留“對應的核準件編號”。3、上表中“繳款人名稱”與“驗資股東名稱”可以不一致,但由此而產生非外匯管理方面的問題應由申請驗資詢證的會計師事務所和企業自行承擔相應責任。

 

 

 

附表4              驗資詢證申請表(減資類)

會計師事務所組織機構代碼 會計師事務所名稱(蓋章)
 
驗資企業組織機構代碼 驗資企業名稱
 

股東1本次減資信息[1]
單位:元
驗資股東名稱1 所屬國家或地區 注冊幣種 認繳注冊資本金額 認繳注冊資本出資額
    
 累計已驗注冊資本金額 累計已驗注冊資本出資額 本次擬減注冊資本 本次擬減注冊資本總額
    

注:若驗資股東多于一個,應復制 [1]。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附表5              境外并購事項前期報告表

境內投資主體 名稱 
 注冊資本   行業 
實施具體并購行為的子公司 名稱 
 注冊地點   注冊資本 
境外并購目標企業 名稱 外文 
  中文  
 注冊地點   行業 
并購背景 
擬并購的股權、資產或業務情況 
預計投資總額   交易方式(現金、股票及混合方式) 
資金籌措方案 
初步時間安排 
潛在風險及應對方案 
需政府提供的服務 
聯系人   電話 
     

(注:此表填不下的內容,可另加附頁) 商務部對外經濟合作司制
   (企業公章)年 月 日

 

 

 

 

 

 

附表6      境外直接投資外匯登記申請表
境內機構名稱(蓋章):
組織機構代碼: 法定代表人:
聯系地址: 聯系人及電話:
投資所在國家或地區:
擬投資的境外企業或者項目名稱:
境外直接投資合資合作伙伴名稱:
投資性質:□境外資源勘探開發項目 □境外制造加工項目                     □境外科技研發項目 □帶動出口(含境外帶料加工)項目□其他
投資地區:  □港澳地區   □港澳以外的其他亞洲國家及地區□ 北美洲    □中美及南美洲□ 歐洲      □非洲    □大洋洲
境內機構境外直接投資總額及幣種:                其中:股本金投資金額及幣種:                其他類型的所有者權益投資金額及幣種:               股東貸款投資金額及幣種:                 股東貸款期限及年利率:                 
境內機構境外直接投資的出資方式,包括:境內現匯出資金額及幣種:              境內實物出資折合金額及幣種:                  境內權益出資折合金額及幣種:                    境外解決出資折合金額及幣種:                      其他出資折合金額及幣種:                    
境內機構境外直接投資的外匯資金來源:境外解決:                 (金額及幣種)其中:利潤再投資:                      其他:               境內匯出:其中:自有外匯資金:                    國內外匯貸款:                  購匯:                  其他:                     已匯出的前期費用:                     
聲明:本單位在申請表中填報的內容真實準確。如實際情況與上述保證事項不符,我單位愿承擔相關法律責任。法定代表人簽字:                          年       月         日

 

 

 

 

 

 

 

 


附表7            境外特殊目的公司基本信息登記表
境內投資者基本信息
境內投資者(法人/個人) 出資額 出資所占公司價值比例
  
境內個人投資者證件類別及編碼(身份證/戶口簿/護照/軍人證件) 境內個人投資者性別 境內投資者出資形式[現匯(自有外匯/購匯/國內外匯貸款/其它)/實物投資/權益投資/境外解決(境外利潤再投資/其它)/其它]
  
境外投資者基本情況
境外投資者(法人/個人) 所, 屬國家/地區 境外個人類型(臺港澳以外自然人/華僑/綠卡/其它)
  
證件類型及編號(護照/駕照/身份證/綠卡) 出資額 出資所占公司價值比例
  
境外特殊目的公司基本情況
企業中文名稱 企業英文名稱 成立日期
  
注冊國家/地區 特殊目的公司類型(個人投資/法人投資) 境外投資批準證書編號(法人投資)
  
計劃融資方式(公募/私募/可轉債/貸款/其他) 是否上市 其他方式融資說明
  
境外特殊目的公司資產情況
凈資, 產 總資產 公司價值
  
公司市場價值 境內投資者所占公司價值 境內投資者所占公司市場價值
  
境內投資者所占公司價值 境內投資者所占公司市場價值 預留持股比例
  
特殊目的公司各股東資產情況
股東名稱 投資者類型 投資者持股比例 投資者所占公司價值 投資者所占公司市場價值
    
附表8            特殊目的公司融資情況登記表
境外特殊目的公司基本情況
公司中文名稱 公司英文名稱 境外投資批準日期
  
本次融資方式(公募/私募/貸款/可轉債/其它) 境外投資批準證書編號(法人投資) 
  
特殊目的公司公募融資
公募類型(新發行/增發) 公司上市交易所 股票代碼
  
融資日期 融資金額 上市當日市場總價值
  
特殊目的公司私募融資
融資金額 融資日期 境外私募投資者名稱(個人/機構)
  出資金額 持股比例
   
特殊目的公司可轉換債券融資
債權人(境外個人/境外機構) 債券金額 債券期限
  
債券到期日 債券利率 
  
特殊目的公司貸款融資
債權人(境外個人/境外機構) 融資日期 貸款利率
  
貸款金額 貸款期限 
  
特殊目的公司其他方式融資
融資金額 融資方式 融資日期
  
特殊目的公司所持股份賬面價值  
  

附表9      國家外匯管理局合格境外機構投資者登記表
(SAFE)REGISTRATION FORM FOR QULIFILED FOREIGN INSTITUTIONAL INVESTORS
編號(No.):
申請機構名稱Name of Applicant 中文: 托管人名稱Name of custodian  中文:
 English:  English:
申請日期Date of application  申請投資額度(百萬人民幣)Intended investment quota(Million RMB) 
機構類別Institution category □基金管理公司  □保險公司  □證券公司   □商業銀行   □其他機構□Fund management institution □Insurance company   □Securities company  □Commercial bank  □Other institution 
成立時間Time of establishment  注冊地址Domicile of incorporation 中文:
   English:
上一會計年度實收資本(百萬美元)Paid-up capital for the latest fiscal year(Million USD)  上一會計年度管理證券資產(百萬美元)Assets under management for the latest fiscal year(Million USD) 
證券投資業務許可證號No. of securities investment license  發證日期Licensing date 
最近三年是否受到所在國家或地區監管機構的處罰。如有,請具體說明。Any penalty from the home regulator in recent 3 year. If any, please specify. 
主要管理人員簡況Brief description of the professionals 
資金來源說明Statement on sources of the funds 
初步投資計劃Initial investment plan 
主要股東名稱、注冊地和股權比例(可用英文)Names, domiciles and share percentages of major shareholders (In English if necessary) 
主要關聯機構名稱和注冊地(可用英文)Names and domiciles of major affiliates (In English if necessary) 
合格投資者聯系人QFII’s contact person電話(Telephone)傳真(Fax)  托管人聯系人Custodian’s contact person 電話(Telephone)傳真(Fax) 
   
   
合格投資者董事會授權人簽名:
(Signature of the authorizee of QFII’s board):

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附表10         關于進口延期付款核準事項的申請函
國家外匯管理局    分局(中心支局、支局):
我公司主要經營         等業務,上年度貨物進口項下對外付匯總額為    元(幣種:    ),現向你局申請如下事項:
□我公司根據現行延期付款基礎比例( %)核定的延期付款年度對外付匯額為 美元,預計本年度延期付款對外付匯累計發生額為 美元,現申請調整進口項下延期付款基礎比例至 %。
□我公司已辦理提款登記的延期付款  筆,合計     元(幣種:  ),因超過企業延期付款年度對外付匯額    美元未得到國家外匯管理局確認,現申請核準確認。
□我公司  年 月 日已辦理提款登記延期付款  元(幣種:  ),在海關簽發日期后   天辦理延期付款登記,因超期限登記不能對外付匯,現申請予以核準。
□我公司      年    月    日已辦理提款登記的延期付款項下      等信息有誤,現申請核準修改提款登記信息。
我公司鄭重承諾,嚴格按照匯發[2008]30號文規定辦理延期付款登記手續,申請事項及附件所列說明材料屬實。若有虛假行為,我公司及其法人代表和相關責任人愿承擔相關法律責任。
特此申請。
(另附:有關進口合同、貿易結算方式以及外匯局要求提供的其他情況說明材料)
公司(公章)
二OO 年 月 日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附表11    關于進口預付貨款比例調整核準事項的申請函

國家外匯管理局    分局(中心支局、支局):
我公司主要經營               等業務,上年度貨物進口項下對外付匯總額為        元(幣種:     ),現申請如下事項:
我公司根據現行預付貨款基礎比例(     %)核定的預付貨款對外付匯額為折合          美元,預計預付貨款實際對外付匯額折合為           美元,現申請調整進口項下預付貨款基礎比例至   %。
我公司鄭重承諾,嚴格按照匯發[2008]56號文規定辦理預付貨款登記手續,申請事項及附件所列說明材料屬實。若有虛假行為,我公司及其法人代表和相關責任人愿承擔相關法律責任。
特此申請。

(另附:有關進口合同、貿易結算方式以及外匯局要求提供的其他情況說明材料)

公司(公章)
二○○ 年 月 日

 

附表12  關于進口預付貨款確認核準事項的申請函
家外匯管理局    分局(中心支局、支局):
我公司主要經營             等業務,上年度貨物進口項下對外付匯總額為        元(幣種:     ),現申請如下事項:
我公司已辦理預付貨款付匯登記  筆,合計      元(幣種:     ),因超過企業預付貨款可付匯額折合         美元未得到國家外匯管理局確認,現申請核準確認。
我公司鄭重承諾,嚴格按照匯發[2008]56號文規定辦理預付貨款登記手續,申請事項及附件所列說明材料屬實。若有虛假行為,我公司及其法人代表和相關責任人愿承擔相關法律責任。
特此申請。

(另附:有關進口合同、貿易結算方式以及外匯局要求提供的其他情況說明材料)

公司(公章)
二○○ 年 月 日

 

 

 

附表13   關于調整出口貨款預收匯比例的函

國家外匯管理局          分(支)局:
我公司已與境外進口商簽訂了              產口出口合同(合同號、進口商、預收貨款到賬金額及交貨時間等 明細見所附清單),目前需辦理結匯或劃轉的預收貨款金額為         元(幣種:     )。
按照匯發[2008]30號文規定,我公司已在貿易信貸登記管理系統辦理了上述預收貨款的合同和提款登記,現特向外匯局申請調整我公司貨款預收匯比例至    %。
我公司鄭重承諾,上述申請事項及附件所列說明材料屬實;若有虛假行為,我公司及其法人代表、相關責任人愿承擔相關法律責任。
特此申請。
附件:(有關出口合同、貿易結算方式以及外匯局要求提供的其他情況說明材料)


公司(公章)
二0     年   月  日

 

 

附表14  關于核定出口貨款臨時預收匯額的申請

國家外匯管理局          分(支)局:
我公司已與境外進口商簽訂了              產口出口合同(合同號、進口商、預收貨款到賬金額及交貨時間等明細見所附清單),目前需辦理結匯或劃轉的預收貨款金額為         元(幣種:     )。
按照匯發[2008]30號文規定,我公司已在貿易信貸登記管理系統辦理了上述預收貨款的合同和提款登記,現特向外匯局申請核定臨時預收匯額       元。
我公司鄭重承諾,上述申請事項及附件所列說明材料屬實;若有虛假行為,我公司及其法人代表、相關責任人愿承擔相關法律責任。
特此申請。
附件:(有關出口合同、貿易結算方式以及外匯局要求提供的其他情況說明材料)


公司(公章)
二0     年   月  日

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